|
+Artikel 19 3. |
Artikel 19 3.Een beheermaatschappij die op grensoverschrijdende basis middels de vestiging van een bijkantoor of in overeenstemming het vrije verkeer van diensten de werkzaamheid van collectief portefeuillebeheer verricht, dient zich te houden aan de regels van de lidstaat van herkomst van de icbe met betrekking tot de samenstelling en de werking van de icbe, met name de regels die van toepassing zijn op:
a)
de oprichting van en het verlenen van een vergunning voor een icbe;
b)
de uitgifte en terugbetaling van rechten van deelneming en aandelen;
c)
het gevoerde beleggingsbeleid en de gehanteerde beleggingslimieten, inclusief de berekening van het total exposure en de toegepaste hefboom;
d)
de beperkingen op het aangaan en verstrekken van leningen en verkopen van effecten vanuit een ongedekte positie;
e)
de waardering van activa en de boekhoudkundige organisatie van icbe’s;
f)
de berekening van de uitgifte- of terugbetalingsprijs, en fouten in de berekening van de intrinsieke waarde en de desbetreffende beleggerscompensatie;
g)
de distributie of herinvestering van de inkomsten;
h)
de openbaarmakings- en rapportageverplichtingen van icbe’s, onder andere ten aanzien van het prospectus, essentiële beleggersinformatie en periodieke verslagen;
i)
de regelingen voor de verhandeling;
j)
de relatie met de houders van deelnemingsrechten;
k)
de fusie en herstructurering van de icbe’s;
l)
de vereffening en liquidatie van de icbe’s;
m)
indien van toepassing, de inhoud van het deelnemersregister;
n)
de vergunning- en toezichtkosten voor de icbe’s, en
o)
de uitoefening van het stemrecht van deelnemers en van andere rechten van deelnemers met betrekking tot de punten a) tot en met m). 1. Overzicht
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen1.3 Gerelateerde standaarden2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
|