+EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2019/2034 (2019. gada 27. novembris) par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES (Dokuments attiecas uz EEZ)
---+I SADAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS
------+1. pants Priekšmets
------+2. pants Darbības joma
---------+2. pants 1.
---------+2. pants 2.
------+3. pants Definīcijas
---------+3. pants 1.
---------+3. pants 2.
---+II SADAĻA KOMPETENTĀS IESTĀDES
------+4. pants Kompetento iestāžu norīkošana un pilnvaras
---------+4. pants 1.
---------+4. pants 2.
---------+4. pants 3.
---------+4. pants 4.
---------+4. pants 5.
---------+4. pants 6.
------+5. pants Kompetento iestāžu rīcības brīvība piemērot atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības
---------+5. pants 1.
---------+5. pants 2.
---------+5. pants 3.
---------+5. pants 4.
---------+5. pants 5.
---------+5. pants 6.
------+6. pants Sadarbība dalībvalstī
---------+6. pants 1.
---------+6. pants 2.
------+7. pants Sadarbība Eiropas finanšu uzraudzības sistēmā
---------+7. pants 1.
---------+7. pants 2.
------+8. pants Uzraudzības Savienības dimensija
---+III SADAĻA SĀKOTNĒJAIS KAPITĀLS
------+9. pants Sākotnējais kapitāls
---------+9. pants 1.
---------+9. pants 2.
---------+9. pants 3.
---------+9. pants 4.
------+10. pants Atsauces uz sākotnējo kapitālu Direktīvā 2013/36/ES
------+11. pants Sākotnējā kapitāla sastāvs
---+IV SADAĻA PRUDENCIĀLĀ UZRAUDZĪBA
------+1. NODAĻA Prudenciālās uzraudzības principi
---------+1. iedaļa Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetence un pienākumi
------------+12. pants Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetento iestāžu kompetence
------------+13. pants Sadarbība starp dažādu dalībvalstu kompetentajām iestādēm
---------------+13. pants 1.
---------------+13. pants 2.
---------------+13. pants 3.
---------------+13. pants 4.
---------------+13. pants 5.
---------------+13. pants 6.
---------------+13. pants 7.
---------------+13. pants 8.
---------------+13. pants 9.
------------+14. pants Citā dalībvalstī uzņēmējdarbību veicošu filiāļu pārbaudes uz vietas un inspicēšana
---------------+14. pants 1.
---------------+14. pants 2.
---------+2. iedaļa Dienesta noslēpums un pienākums sniegt informāciju
------------+15. pants Dienesta noslēpums un apmaiņa ar konfidenciālu informāciju
---------------+15. pants 1.
---------------+15. pants 2.
---------------+15. pants 3.
---------------+15. pants 4.
---------------+15. pants 5.
---------------+15. pants 6.
------------+16. pants Sadarbības kārtība ar trešām valstīm par informācijas apmaiņu
------------+17. pants Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu kontroli atbildīgo personu pienākumi
---------+3. iedaļa Sankcijas, izmeklēšanas pilnvaras un pārsūdzības tiesības
------------+18. pants Administratīvās sankcijas un citi administratīvie pasākumi
---------------+18. pants 1.
---------------+18. pants 2.
---------------+18. pants 3.
------------+19. pants Uzraudzības pilnvaras
------------+20. pants Administratīvo sankciju un citu administratīvo pasākumu publicēšana
---------------+20. pants 1.
---------------+20. pants 2.
---------------+20. pants 3.
---------------+20. pants 4.
------------+21. pants Sankciju paziņošana EBI
------------+22. pants Ziņošana par pārkāpumiem
---------------+22. pants 1.
---------------+22. pants 2.
------------+23. pants Pārsūdzības tiesības
------+2. NODAĻA Pārbaudes process
---------+1. iedaļa Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process un iekšējā riska novērtēšanas process
------------+24. pants Iekšējais kapitāls un likvīdie aktīvi
---------------+24. pants 1.
---------------+24. pants 2.
---------+2. iedaļa Iekšējā pārvaldība, pārredzamība, riskiem piemērojamā pieeja un atalgojums
------------+25. pants Šīs iedaļas piemērošanas tvērums
---------------+25. pants 1.
---------------+25. pants 2.
---------------+25. pants 3.
---------------+25. pants 4.
------------+26. pants Iekšējā pārvaldība
---------------+26. pants 1.
---------------+26. pants 2.
---------------+26. pants 3.
---------------+26. pants 4.
------------+27. pants Ziņošana par katru valsti
---------------+27. pants 1.
---------------+27. pants 2.
------------+28. pants Vadības struktūras loma risku pārvaldībā
---------------+28. pants 1.
---------------+28. pants 2.
---------------+28. pants 3.
---------------+28. pants 4.
---------------+28. pants 5.
------------+29. pants Riskiem piemērojamā pieeja
---------------+29. pants 1.
---------------+29. pants 2.
---------------+29. pants 3.
---------------+29. pants 4.
------------+30. pants Atalgojuma politika
---------------+30. pants 1.
---------------+30. pants 2.
---------------+30. pants 3.
---------------+30. pants 4.
------------+31. pants Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas saņem ārkārtas finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem
------------+32. pants Atalgojuma mainīgā daļa
---------------+32. pants 1.
---------------+32. pants 2.
---------------+32. pants 3.
---------------+32. pants 4.
---------------+32. pants 5.
---------------+32. pants 6.
---------------+32. pants 7.
---------------+32. pants 8.
---------------+32. pants 9.
------------+33. pants Atalgojuma komiteja
---------------+33. pants 1.
---------------+33. pants 2.
---------------+33. pants 3.
------------+34. pants Atalgojuma politikas pārraudzība
---------------+34. pants 1.
---------------+34. pants 2.
---------------+34. pants 3.
---------------+34. pants 4.
------------+35. pants EBI ziņojums par vidiskajiem, sociālajiem un pārvaldības riskiem
---------+3. iedaļa Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process
------------+36. pants Uzraudzības pārbaude un novērtējums
---------------+36. pants 1.
---------------+36. pants 2.
---------------+36. pants 3.
---------------+36. pants 4.
------------+37. pants Regulāra pārbaude atļaujai izmantot iekšējos modeļus
---------------+37. pants 1.
---------------+37. pants 2.
---------------+37. pants 3.
---------------+37. pants 4.
---------+4. iedaļa Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
------------+38. pants Uzraudzības pasākumi
------------+39. pants Uzraudzības pilnvaras
---------------+39. pants 1.
---------------+39. pants 2.
---------------+39. pants 3.
------------+40. pants Papildu pašu kapitāla prasības
---------------+40. pants 1.
---------------+40. pants 2.
---------------+40. pants 3.
---------------+40. pants 4.
---------------+40. pants 5.
---------------+40. pants 6.
---------------+40. pants 7.
------------+41. pants Norādījumi par papildu pašu kapitālu
---------------+41. pants 1.
---------------+41. pants 2.
------------+42. pants Īpašas likviditātes prasības
---------------+42. pants 1.
---------------+42. pants 2.
---------------+42. pants 3.
---------------+42. pants 4.
---------------+42. pants 5.
---------------+42. pants 6.
------------+43. pants Sadarbība ar noregulējuma iestādēm
------------+44. pants Publicēšanas prasības
------------+44.a pants Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
---------------+44.a pants 1.
---------------+44.a pants 2.
---------------+44.a pants 3.
---------------+44.a pants 4.
---------------+44.a pants 5.
---------------+44.a pants 6.
------------+45. pants Pienākums informēt EBI
---------------+45. pants 1.
---------------+45. pants 2.
------+3. NODAĻA Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība
---------+1. iedaļa konsolidēta ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība un uzraudzība attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
------------+46. pants Grupas uzraudzības iestādes noteikšana
---------------+46. pants 1.
---------------+46. pants 2.
---------------+46. pants 3.
---------------+46. pants 4.
---------------+46. pants 5.
---------------+46. pants 6.
------------+47. pants Informēšanas prasības ārkārtas situācijās
------------+48. pants Uzraudzības iestāžu kolēģijas
---------------+48. pants 1.
---------------+48. pants 2.
---------------+48. pants 3.
---------------+48. pants 4.
---------------+48. pants 5.
---------------+48. pants 6.
---------------+48. pants 7.
---------------+48. pants 8.
------------+49. pants Sadarbības prasības
---------------+49. pants 1.
---------------+49. pants 2.
---------------+49. pants 3.
---------------+49. pants 4.
---------------+49. pants 5.
------------+50. pants Informācijas pārbaude par sabiedrībām, kas atrodas citās dalībvalstīs
---------------+50. pants 1.
---------------+50. pants 2.
---------+2. iedaļa Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
------------+51. pants Pārvaldītājsabiedrību iekļaušana uzraudzībā attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
------------+52. pants Direktoru kvalifikācija
------------+53. pants Jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
---------------+53. pants 1.
---------------+53. pants 2.
------------+54. pants Sankcijas
------------+55. pants Trešās valsts veiktās uzraudzības un citu uzraudzības paņēmienu izvērtējums
---------------+55. pants 1.
---------------+55. pants 2.
---------------+55. pants 3.
------------+56. pants Sadarbība ar trešās valsts uzraudzības iestādēm
---+V SADAĻA PUBLICĒŠANA, KO NODROŠINA KOMPETENTĀS IESTĀDES
------+57. pants Publicēšanas prasības
---------+57. pants 1.
---------+57. pants 2.
---------+57. pants 3.
---------+57. pants 4.
---------+57. pants 5.
---+VI SADAĻA DELEĢĒTIE AKTI
------+58. pants Deleģēšanas īstenošana
---------+58. pants 1.
---------+58. pants 2.
---------+58. pants 3.
---------+58. pants 4.
---------+58. pants 5.
---------+58. pants 6.
---+VII SADAĻA GROZĪJUMI CITĀS DIREKTĪVĀS
------+59. pants Grozījums Direktīvā 2002/87/EK
------+60. pants Grozījums Direktīvā 2009/65/EK
------+61. pants Grozījums Direktīvā 2011/61/ES
------+62. pants Grozījumi Direktīvā 2013/36/ES
------+63. pants Grozījumi Direktīvā 2014/59/ES
------+64. pants Grozījumi Direktīvā 2014/65/ES
---+VIII SADAĻA NOBEIGUMA NOTEIKUMI
------+65. pants Atsauces uz Direktīvu 2013/36/ES citos Savienības tiesību aktos
------+66. pants Pārskatīšana
------+67. pants Transponēšana
---------+67. pants 1.
---------+67. pants 2.
---------+67. pants 3.
------+68. pants Stāšanās spēkā
------+69. pants Adresāti
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2019/2034 (2019. gada 27. novembris) par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES (Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2019/2034

(2019. gada 27. novembris)

par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES

(Dokuments attiecas uz EEZ)

1. Pārskats

,
I SADAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS I SADAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS
II SADAĻA KOMPETENTĀS IESTĀDES II SADAĻA KOMPETENTĀS IESTĀDES
III SADAĻA SĀKOTNĒJAIS KAPITĀLS III SADAĻA SĀKOTNĒJAIS KAPITĀLS
IV SADAĻA PRUDENCIĀLĀ UZRAUDZĪBA IV SADAĻA PRUDENCIĀLĀ UZRAUDZĪBA
V SADAĻA PUBLICĒŠANA, KO NODROŠINA KOMPETENTĀS IESTĀDES V SADAĻA PUBLICĒŠANA, KO NODROŠINA KOMPETENTĀS IESTĀDES
VI SADAĻA DELEĢĒTIE AKTI VI SADAĻA DELEĢĒTIE AKTI
VII SADAĻA GROZĪJUMI CITĀS DIREKTĪVĀS VII SADAĻA GROZĪJUMI CITĀS DIREKTĪVĀS
VIII SADAĻA NOBEIGUMA NOTEIKUMI VIII SADAĻA NOBEIGUMA NOTEIKUMI

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti