4.2 Zezwolenie na uproszczony grupowy test kapitałowy

Właściwy organ nie powinien być pozbawiony możliwości uznania grupy firm inwestycyjnych za wystarczająco prostą i niestwarzającą istotnego ryzyka dla klientów i rynku, jeżeli spełnione są wszystkie poniższe warunki:

• (a) grupa składa się wyłącznie z unijnej dominującej inwestycyjnej spółki holdingowej lub unijnej dominującej finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej lub unijnej dominującej firmy inwestycyjnej, która jest mała i niepowiązana wzajemnie zgodnie z art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, z małych i niepowiązanych wzajemnie firm inwestycyjnych określonych w art. 12 ust. 1 tego rozporządzenia oraz z przedsiębiorstw usług pomocniczych;
• (b) grupa wprowadziła zadowalające rozwiązania organizacyjne i wystarczające funkcje kontroli ryzyka, które są proporcjonalne do wielkości i modelu biznesowego grupy firm inwestycyjnych;
• (c) większość praw głosu w każdym przedsiębiorstwie należącym do grupy przysługuje innym przedsiębiorstw om należący m do grupy;
• (d) powiązania kapitałowe grupy , jej struktura własnościowa oraz umowy między unijną dominującą firmą inwestycyjną, unijną dominującą inwestycyjną spółką holdingową lub unijną dominującą finansową spółką holdingową o działalności mieszanej a przedsiębiorstwami należącymi do grupy, jak również między przedsiębiorstwami należącymi do grupy są dostępne na żądanie właściwego organu;
• (e) powiązania kapitałowe grupy , jej struktura własnościowa i umowy, o których mowa w lit. d), nie stanowią przeszkody w sprawowaniu kontroli przez unijną dominującą firmę inwestycyjną, unijną dominującą inwestycyjną spółkę holdingową lub unijną dominującą finansową spółkę holdingową o działalności mieszanej nad przedsiębiorstwami należącymi do grupy;
• (f) wpływ powiązań kapitałowych, struktury własnościowej i umów, o których mowa w lit. d), na zarządzanie grupą jako całością oraz czy w innych okolicznościach grupa wymaga łaby nadzoru skonsolidowanego;
• (g) wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 pozostają wystarczająco zbliżone do wymogów w zakresie funduszy własnych obliczonych zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia, przy orientacyjnym odsetku większym niż 85% tych ostatnich.

Właściwe organy nie powinny być pozbawione możliwości stosowania sekcji 4.3 i 4.4 w celu dokonania oceny, czy zezwolenie na grupowy test kapitałowy powinno zostać udzielone grupie firm inwestycyjnych, która spełnia warunek określony w lit. a) poprzedniego punktu, jeżeli grupa ta nie spełnia co najmniej jednego z warunków określonych w lit. b) – g) poprzedniego punktu.