4.2 Autorizzazione alla verifica del capitale del gruppo semplificata

All’autorità competente non dovrebbe essere preclusa la possibilità di ritenere che un gruppo di imprese di investimento sia sufficientemente semplice e non presenti rischi significativi per i clienti e il mercato, laddove siano soddisfatte tutte le seguenti condizioni:

• (a) è composto esclusivamente da una holding di investimento madre nell’Unione o una società di partecipazione finanziaria mista madre nell’Unione o una impresa di investimento madre nell’Unione piccola e non interconnessa di cui all’articolo 12, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2019/2033, da imprese di investimento piccole e non interconnesse di cui all’articolo 12, paragrafo 1, di tale regolamento e da imprese strumentali;
• (b) ha posto in essere meccanismi organizzativi soddisfacenti e funzioni di controllo dei rischi sufficienti, proporzionate alle dimensioni e al modello di business del gruppo di imprese di investimento;
• (c) la maggioranza dei diritti di voto di ciascuna impresa del gruppo è detenuta da altre imprese del gruppo;
• (d) i suoi legami di capitale, il suo assetto proprietario e gli accordi contrattuali tra l’impresa di investimento madre nell’Unione, la holding di investimento madre nell’Unione o la società di partecipazione finanziaria mista madre nell’Unione e le imprese del gruppo, nonché quelli tra le imprese del gruppo, sono messi a disposizione dell’autorità competente su richiesta;
• (e) i suoi legami di capitale, il suo assetto proprietario e gli accordi contrattuali di cui alla lettera d) non rappresentano un ostacolo all’esercizio del controllo da parte dell’impresa di investimento madre nell’Unione, della holding di investimento madre nell’Unione o della società di partecipazione finanziaria mista madre nell’Unione sulle imprese del gruppo;
• (f) le implicazioni, per la governance del gruppo nel suo complesso, dei legami di capitale, dell’assetto proprietario e degli accordi contrattuali di cui alla lettera d), rendono necessaria una vigilanza su base consolidata;
• (g) i requisiti di fondi propri calcolati conformemente all’articolo 8, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2019/2033 rimangono sufficientemente prossimi ai requisiti di fondi propri calcolati conformemente all’articolo 7 di tale regolamento, a una percentuale indicativa superiore all’85 % di questi ultimi.

Alle autorità competenti non dovrebbe essere preclusa la possibilità di applicare le sezioni 4.3 e 4.4 per valutare se l’autorizzazione alla verifica del capitale del gruppo debba essere concessa a un gruppo di imprese di investimento che soddisfa la condizione di cui alla lettera a) del paragrafo precedente, qualora tale gruppo non soddisfi una o più delle condizioni di cui alle lettere da b) a g) del paragrafo precedente.