|
+Artykuł 64 2. |
Artykuł 64 2.W odniesieniu do transakcji portfelowych dokonywanych w miejscu realizacji zlecenia zarejestrowane informacje, o których mowa w ust. 1, obejmują:
a)
nazwę lub inne oznaczenie AFI oraz imię i nazwisko osoby działającej w imieniu AFI;
b)
składnik aktywów;
c)
w stosownych przypadkach – ilość;
d)
rodzaj zlecenia lub transakcji;
e)
cenę;
f)
w przypadku zleceń – datę i dokładną godzinę przekazania zlecenia do realizacji oraz imię i nazwisko lub inne dane identyfikujące osobę, której przekazano zlecenie do realizacji, a w przypadku transakcji – datę i dokładną godzinę decyzji o przystąpieniu do realizacji transakcji oraz jej realizacji;
g)
w stosownych przypadkach – imię i nazwisko osoby przekazującej zlecenie do realizacji lub realizującej transakcję;
h)
w stosownych przypadkach – przyczyny wycofania zlecenia;
i)
w przypadku zrealizowanych transakcji – oznaczenie kontrahenta i miejsca realizacji. 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|