50. W przypadku firm inwestycyjnych, które w ramach ogólnej oceny SREP uzyskały wynik 4 oraz …

W przypadku firm inwestycyjnych, które w ramach ogólnej oceny SREP uzyskały wynik 4 oraz, jeżeli jest to konieczne, w przypadku firm inwestycyjnych, które w ramach ogólnej oceny SREP uzyskały wynik 3, na podstawie ustaleń z poprzednich ocen elementów SREP, właściwe organy powinny określić dodatkowy poziom zaangażowania, w ramach którego należy wymagać (przynajmniej tymczasowo) szerszych zasobów nadzorczych i większej częstotliwości oceny, niezależnie od kategorii firmy inwestycyjnej. Uwzględniając minimalną częstotliwość oceny wszystkich elementów S REP określoną w kolejnych podrozdziałach i w tabeli 2, częstsze dokonywanie oceny mo że dotyczyć konkretnych elementów SREP, na które należy zwrócić szczególną uwagę ze względu na wyższe ryzyko, lub pełnej oceny SREP.

10 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 1). 11 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/57/UE z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie sankcji karnych za nadużycia na rynku (dyrektywa w sprawie nadużyć na rynku) (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 179) . 12 Dyrektywa 2004/109/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 15 grudnia 2004 r. w sprawie harmonizacji wymogów dotyczących przejrzystości informacji o emitentach, których papiery wartościowe dopuszczane są do obrotu na rynku regulowanym oraz zmieniająca dyrektywę 2001/34/WE (Dz.U. L 390 z 31.12.2004, s. 38). 14

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/