50. Για επιχειρήσεις επενδύσεων με συνολική βαθμολογία ΔΕΕΑ 4 και, όπου είναι απαραίτητο, για …

Για επιχειρήσεις επενδύσεων με συνολική βαθμολογία ΔΕΕΑ 4 και, όπου είναι απαραίτητο, για επιχειρήσεις επενδύσεων με συνολική βαθμολογία ΔΕΕΑ 3, με βάση τα ευρήματα από προηγούμενες αξιολογήσεις στοιχείων της ΔΕΕΑ, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να καθορίσουν ένα πρόσθετο επίπεδο δέσμευσης, με εκτεταμένους εποπτικούς πόρους και θα πρέπει να απαιτείται υψηλότερη συχνότητα αξιολόγησης (τουλάχιστον σε προσωρινή βάση), ανεξάρτητα από την κατηγορία της επιχείρησης επενδύσεων. Λαμβάνοντας υπόψη την ελάχιστη συχνότητα αξιολόγησης όλων των στοιχείων της ΔΕΕΑ που προσδιορίζονται στα επόμενα υποκεφάλαια και στον πίνακα 2, οι πιο συχνές αξιολογήσεις μπορεί να καλύπτουν συγκεκριμένα στοιχεία της ΔΕΕΑ όπου απαιτείται ιδιαίτερη προσοχή λόγω υψηλότερου κινδύνου ή την πλήρη αξιολόγηση της ΔΕΕΑ.

10 Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς (κανονισμός για την κατάχρηση της αγοράς) και την κατάργηση της οδηγίας 2003/6/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και των οδηγιών 2003/124/ΕΚ, 2003/125/ΕΚ και 2004/72/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 1). 11 Οδηγία 2014/57/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, περί ποινικών κυρώσεων για την κατάχρηση αγοράς (οδηγία για την κατάχρηση αγοράς) (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 179). 12 Οδηγία 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Δεκεμβρίου 2004, για την εναρμόνιση των προϋποθέσεων διαφάνειας αναφορικά με την πληροφόρηση σχετικά με εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά και για την τροποποίηση της οδηγίας 2001/34/ΕΚ (ΕΕ L 390 της 31.12.2004, σ. 38). 17

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/