+Bendrosiosgairės (JC/GL/2014/01)
---+Bendrosios gairės dėl priežiūros praktikos, kuri susijusi su finansinių konglomeratų priežiūros veiklos koordinavimo tvarkos suderinimu, konvergencijos
------+Šių gairių statusas
------+Pranešimų teikimo reikalavimai
------+I dalis – Dalykas ir taikymo sritis
---------+1. Šios gairės parengtos vykdant Direktyvos 2002/87/EB (FKD) 11 straipsnio 1 dalyje EPI nustatytą …
---------+2. Gairėmis siekiama aiškiau apibrėžti ir sustiprinti tarpvalstybinį ir tarpsektorinį kompetentingų …
---------+3. Direktyvos 2002/87/EB 1 1 straipsnio 1 dalyje nustatomos papildomą priežiūrą vykdančios …
---------+4. Šios gairės skirtos kompetentingoms institucijoms, nurodytoms Direktyvos 2002/87/EB 2 straipsnio …
---------+5. Jei nenurodyta kitaip, šiose gairėse pateiktos nuorodos yra susijusios su atitinkamomis …
------+II– Priskyrimo finansiniam konglomeratui procesas, bendradarbiavimo struktūra ir koordinavimo tvarka
---------+6. Priskyrimas finansiniam konglomeratui yra procesas, kurio metu renkama ir analizuojama …
------+Priskyrimo finansiniam konglomeratuimetodika
---------+7. Koordinatorius priskyrimo finansiniam konglomeratui procesą turėtų vykdyti bendradarbiaudamas su …
---------+8. Priskyrimo finansiniam konglomeratui procesas turėtų būti vykdomas deramai atsižvelgiant į …
---------+9. Priskyrimo finansiniam konglomeratui proceso metu taip pat turėtų būti renkama ir analizuojama …
---------+10. Koordinatorius turėtų užtikrinti priskyrimo finansiniam konglomeratui proceso vykdymą tokiomis …
---------+11. Priskyrimo finansiniam konglomeratui proceso metu turi būti: a) atsižvelgiama į sektorių lygiu …
---------+12. Siekdamas parengti sukauptos informacijos projektą ir perduoti jį papildyti atitinkamoms …
---------+13. Priskyrimo finansiniam konglomeratui duomenys turėtų būti reguliariai, bent kartą per metus …
---------+14. Priskyrimo finansiniam konglomeratui proces e turėtų būti atsižvelgiama į visas …
---------+15. Pateikiant duomenis apie 14 dalyje nurodytaspriežiūrai vykdyti svarbias įmonesturėtų būti …
---------+16. Informaciją apie priskyrimą finansiniam konglomeratui koordinatorius turėtų parengti …
------+Bendradarbiavimo struktūra
---------+17. Koordinatorius, remdamasis priskyrimo finansiniam konglomeratui rezultatais, turėtų nuspręsti …
---------+18. Posėdžiuose ar veikloje, susijusioje su papildoma priežiūra, dalyvaujančių subjektų skaičius …
------+Rašytiniai susitarimai dėl veiklos koordinavimo tarp koordinatoriaus ir kompetentingų institucijų
---------+19. Į priimtus rašytinius susitarimus dėl veiklos koordinavimo sektorių priežiūros srityje turėtų …
---------+20. Papildomos nuostatos turėtų būti pritaikytos, siekiant, kad būtų atspindėtas finansinio …
---------+21. Kitu atveju koordinatorius ir kompetentingos institucijos galėtų priimti naujus rašytinius …
------+Susitarimai dėl veiklos koordinavimo su trečiųjų šalių priežiūros institucijomis
---------+22. Jeigu finansinis konglomeratas turi svarbių įmonių trečiosiose šalyse, koordinatorius turėtų …
------+III dalis – Keitimosi informacijasusirūpinimą keliančios ir kritinės padėties atvejais koordinavimas
------+Apim tis ir dažnumas
---------+23. Informacija, kuria keičiasi kompetentingos institucijos, turėtų apimti visą svarbią arba esminę …
---------+24. Keitimasis informacija tarp koordinatoriaus ir kompetentingų institucijų turėtų atitikti …
---------+25. Kompetentingos institucijos turėtų susitarti dėl reguliaraus keitimosi informacija dažnumo …
---------+26. Jeigu kompetentinga institucija gauna kitos kompetentingos institucijos prašymą suteikti …
------+Informacijos rinkimas
---------+27. Kompetentingos institucijos turėtų rinkti informaciją iš įmonių, kurių priežiūrą jos vykdo, ir …
---------+28. Paprastai prašymus finansiniam konglomeratui pateikti informaciją turėtų teikti k …
------+Komunikacijos priemonės
---------+29. Kompetentingos institucijos ir koordinatorius turėtų apsvarstyti galimybę naudoti įvairias …
------+Komunikacija su finansiniu konglomeratu
---------+30. Koordinatorius turėtų būti atsakingas už ryšius su grupei vadovaujančia patronuojančia įmone …
------+Komunikacija kritinės padėties atvejais
---------+31. Kompetentinga institucija, kuri identifikuoja kritinę padėtį, turinčią įtakos finansiniam …
------+IV dalis – Priežiūros institucijų atliekamas finansinių konglomeratų vertinimas
------+Finansinio konglomerato finansinės padėties įvertinimas
---------+32. Koordinatorius, norėdamas atlikti finansų konglomerato finansinės padėties priežiūros apžvalgą …
---------+33. Koordinatorius turėtų užtikrinti, kad dialogo metu būtų nustatyti: a) pagrindiniai finansinio …
------+Kapitalo pakankamumo politikos vertinimas
---------+34. Koordinatorius ir atitinkamos kompetentingos institucijos turėtų įvertinti finansiniam …
---------+35. Tokie vertinimai atliekami nepažeidžiant kapitalo pakankamumo reikalavimų, nustatytų sektorių …
---------+36. Už konglomeratų kapitalo pakankamumo politikos vertinimą atsako koordinatorius. Siekdamas …
---------+37. Atlikdamas kapitalo pakankamumo skaičiavimus, koordinatorius turėtų konsultuotis su …
------+Rizikos koncentracijos vertinimas
---------+38. Norėdamas vykdyti papildomą finansiniam konglomeratui priklausančių kontroliuojamų įmonių …
---------+39. Atsižvelgdami į finansinio konglomerato struktūrą, koordinatorius ir atitinkamos kompetentingos …
---------+40. Koordinatoriaus ir kompetentingų institucijų keitimasis informacija gali apimti, jei įmanoma …
---------+41. Koordinatorius ir kompetentingos institucijos turėtų informuoti vien i kitus apie bet kokius …
------+Grupės vidaus sandorių vertinimas
---------+42. Norėdamas vykdyti papildomą finansinio konglomerato kontroliuojamų įmonių grupės vidaus …
---------+43. Koordinatorius ir kompetentingos institucijos, atsižvelgdami į finansinio konglomerato …
---------+44. Koordinatorius ir kompetentingos institucijos turėtų susitarti: a) dėl to, kokių rūšių grupės …
---------+45. Koordinatorius ir kompetentingos institucijos turėtų informuoti vien i kitus apie bet kokius …
------+Vidaus kontrolės mechanizmų ir rizikos valdymo procesų vertinimas
---------+46. Vertindamas rizikos valdymo procesus ir vidaus kontrolės mechanizmus, koordinatorius šią veiklą …
---------+47. Kompetentingos institucijos turėtų teikti koordinatoriui informaciją, susijusią su jų atliktu …
---------+48. Koordinatorius turėtų aptarti atskirus vertinimus ir bendrą vertinimą su atitinkamomis …
------+V dalis – Priežiūros veiklos planavimas ir koordinavimas susirūpinimą keliančios ir kritinės padėties atvejais
------+Priežiūros veiklos planavimas ir koordinavimas
---------+49. Atlikęs analizę pagal IV dalies nuostatas, koordinatorius, bendradarbiaudamas su atitinkamomis …
---------+50. Jei taikomos konkrečios procedūrinės nuostatos, apibrėžtos 17 dalyje, koordinatorius turėtų …
---------+51. Jei į sektoriaus kolegijos darbotvarkę nėra įtraukta konkret a us punkto dėl papildomos …
------+Suderintas veiksmų planas
---------+52. Tais atvejais, kai įsteigta tik viena sektorių priežiūros institucijų kolegija, su finansinių …
---------+53. Jei į sektoriaus kolegijos darbotvarkę įtrauktas papildomas konkretus punktas dėl finansinio …
------+Dalijimasis užduotimis ir jų delegavimas
---------+54. Koordinatorius turėtų vadovauti diskusijoms apie tai, ar (atsižvelgiant į galiojančias sektorių …
------+Veiklos planavimas kritinės padėties atvejais
---------+55. Koordinuojant koordinatoriui kar tu su visomis kompetentingomis institucijomis, atsakingomis už …
------+VI dalis – Kompetentingų institucijų sprendimų priėmimo procesas
---------+56. VI dalyje nustatomos procedūros, kuriomis turėtų vadovautis kompetentingos valdžios …
------+Procedūros, kurios turi būti naudojamos konsultavimosi procesuose
---------+57. Ši dalis taikoma šiems konsultavimosi procesams: a) konsultavimosi procesui, vykdomam pagal …
---------+58. Vykdydamos konsultacijas, kompetentingos institucijos turėtų laikytis šios tvarkos: a) vykdanti …
------+Procedūros, kurios turi būti naudojamos susitarimų procesuose
---------+59. Ši dalis taikoma šiems susitarimų procesams: a) susitarimų procesui pagal Direktyvos 2002/87/EB …
---------+60. Siekdamos susitarimo, kompetentingos institucijos turėtų laikytis šios tvarkos: a) …
------+Procedūros, kurios turi būti taikomos atliekant kasmetinį pakartotinį nuostatų ne taikymo vertinimą
---------+61. Atlikdamos kasmetinį pakartotinį išimčių, taikomų įgyvendinant papildomą priežiūrą, vertinimą …
------+Procedūros, kurios turi būti taikomos koordinuojant vykdymo užtikrinimo priemones
---------+62. Siekdamos koordinuoti vykdymo užtikrinimo priemones ir priežiūros veiksmus, kurių reikia imtis …
---------+63. Koordinuojant vykdymo užtikrinimo priemones turėtų būti laikomasi III dalyje aprašytos …
------+VII dalis – Baigiamosios nuostatos ir įgyvendinimas
---------+64. Šios gairės taikomos nuo 4 psl. nurodytų ataskaitų reikalavimų įsigaliojimo dienos.
 English - European Union - Financial Industry -

Bendrosiosgairės (JC/GL/2014/01)

Bendrosiosgairės (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Apžvalga

,
Bendrosios gairės dėl priežiūros praktikos, kuri susijusi su finansinių konglomeratų priežiūros veiklos koordinavimo tvarkos suderinimu, konvergencijos

Bendrosios gairės dėl priežiūros praktikos, kuri susijusi su finansinių konglomeratų priežiūros veiklos koordinavimo tvarkos suderinimu, konvergencijos

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/