167. A PANP inclui as principais questões que devem ser endereçadas antes de se tomar uma decisão. …

A PANP inclui as principais questões que devem ser endereçadas antes de se tomar uma decisão. Entre elas figuram a observância da regulamentação, o sistema contabilístico, os modelos de determinação de preços, o impacto no perfil de risco, a adequação e rendibilidade dos fundos próprios, a disponibilidade de recursos suficientes nos serviços de sala de negociação ( front office ), apoio administrativo ( back office ) e apoio organizativo às operações de mercado e controlo de riscos ( middle office ), bem como de instrumentos e conhecimentos especializados adequados a nível interno para compreender e monitorizar os riscos associados. Além disso, para cumprir as obrigações por força da Diretiva (UE) 2015/849, as instituições identificam e avaliam o risco de BC/FT associado ao novo produto ou prática comercial, e definem as medidas a serem tomadas para mitigar esses riscos. A decisão de lançar uma nova atividade deve indicar claramente a unidade da instituição e os indivíduos responsáveis pela mesma. Não se iniciarão novas atividades enquanto não estiverem disponíveis recursos suficientes para compreender e gerir os riscos associados.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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