+Közös iránymutatás (JC/GL/2014/01)
---+Közösiránymutatás a pénzügyikonglomerátumokravonatkozófe lügyeletikoordinációsmegállapodásokegy ségességérevonatkozófelügyeletigyakorla tokközelítéséről
------+Aziránymutatásjogállása
------+Jelentésikövetelmények
------+I. cím - Tárgyéshatály
---------+1. Ez az iránymutatás eleget tesz a 2002/87/EK (FICOD) irányelv 11. cikkének (1) bekezdése által az …
---------+2. Az iránymutatás célja az illetékes hatóság ok közötti, határokon átnyúló, ágazatközi …
---------+3. A 2002/87/EK irányelv 11. cikkének (1) bekezdése meghatározza a kiegészítő felügyelet …
---------+4. Az iránymutatás címzettjei a 2002/87/EK irányelv 2. cikkének (16) bekezdésében meghatározott …
---------+5. Ha a szöveg másként nem jelzi, az iránymutatásban szereplő hivatkozások a 2002/87/EK irányelv …
------+II. cím - Feltérképezési eljá rás, az együttműködési struktúra és a koordinációs megállapodások
---------+6. A feltérképezés azoknak az információknak az összegyűjtése és elemzése, amelyek szükségesek a …
------+A feltérképezésieljárás
---------+7. A koordinátornak a pénzügyi konglomerátum részét képező szabályozott vállalkozásokat engedélyező …
---------+8. A feltérképezési folyamat során megfelelően figyelembe kell venni a 2002/87/EK irányelv 4. …
---------+9. A feltérképezésnek magában kell foglalnia azoknak az információknak az összegyűjtését és …
---------+10. A koordinátornak az alábbi előfeltételek alapján kell gondoskodnia a feltérképezés elvégzéséről …
---------+11. A feltérképezési folyamatnak: a) figyelembe kell vennie az ágazati szinten elvégzett …
---------+12. A feltérképezés tervezetének elkészítése és az érintett illetékes hatóságokhoz véleményezésre …
---------+13. A feltérképezést rendszeresen, de legalább évente aktualizálni kell, figyelembe véve a pénzügyi …
---------+14. A feltérképezésnek figyelembe kell vennie minden, a csoporton belüli, felügyelet szempontjából …
---------+15. A 14. bekezdésben említett, a felügyelet szempontjából releváns vállalkozások esetében a …
---------+16. A koordinátornak az 1. mellékletben található sablon alapján kell elvégezniea feltérképezést.
------+Azegyüttműködésistruktúra
---------+17. A koordinátornak a feltérképezés eredményei alapján el kell döntenie, hogy a feladatai ellátása …
---------+18. A kiegészítő felügyelettel kapcsolatos találkozókon és tevékenységekben részt vevők számának a …
------+A koordinátor és az illetékes hatóságok közötti írásos koordinációs megállapodások
---------+19. Az ágazati felügyelet céljára létrehozott, írásos koordinációs megállapodásokat ki kell …
---------+20. A kiegészítéseknek tükrözniük kell a pénzügyi konglomerátum jellegét, méretét és …
---------+21. Másik lehetőségként a koordinátor és az illetékes hatóságok megállapodhatnak a pénzügyi …
------+Harmadik országok felügyeleti hatóságaival kötött koordinációs megállapodások
---------+22. Ha a pénzügyi konglomerátumnak jelentős vállalkozásai találhatók harmadik országokban, a …
------+III. cím – Az információk cseréjének összehangolása szokványos üzletmenet során, illetve szükséghelyzetben
------+Hatókörésgyakoriság
---------+23. Az illetékes hatóságok közötti információcserének ki kell terjednie minden releváns vagy …
---------+24. A koordinátor és az illetékes hatóságok közötti információcserének tükröznie kell az érintett …
---------+25. Az illetékes hatóságoknak meg kell állapodniuk a rendszeres információcsere gyakoriságában …
---------+26. Ha egy illetékes hatóságreleváns információt kér egy másik illetékes hatóságtól, az utóbbinak …
------+Információkgyűjtése
---------+27. Az információkat az illetékes hatóság oknak kell összegyűjteniük a felügyeletük alatt álló …
---------+28. A pénzügyi konglomerátumra vonatkozó információkéréseket a koordinátornak kell irányítania.A …
------+Kommunikációscsatornák
---------+29. Az illetékes hatóságoknak és a koordinátornak meg kell fontolnia a kommunikációs csatornák …
------+Kommunikáció a pénzügyikonglomerátummal
---------+30. A koordinátor felelős a csoport élén álló anyavállalattal, vagy anyavállalat hiányában a …
------+Kommunikációszükséghelyzetben
---------+31. Annak az illetékes hatóságnak, amely a pénzügyi konglomerátumhoz tartozó szabályozott …
------+IV. cím - Pénzügyi konglomerátumok felügyeleti értékelése
------+A pénzügyi konglomerátum pénzügyi helyzetének értékelése
---------+32. A koordinátornak párbeszédet kell folytatnia az érintett illetékes hatóságokkal a pénzügyi …
---------+33. A koordinátornak gondoskodnia kell arról, hogy a párbeszéd során azonosításra kerüljenek: a) a …
------+Tőkemegfelelésipolitikákértékelése
---------+34. A koordinátornak és az érintett illetékes hatóságoknak át kell tekinteniük a pénzügyi …
---------+35. Ezek az értékelések nem jelentik az ágazati jogszabályokban fo glalt tőkemegfelelési …
---------+36. A koordinátor felel a konglomerátum tőkemegfelelési politikáinak értékeléséért.Az értékelés …
---------+37. A tőkemegfelelési számítással kapcsolatban valamely vállalkozásnak a számításból való kizárása …
------+Kockázatikoncentrációértékelése
---------+38. A pénzügyi konglomerátumhoz tartozó szabályozott vállalkozások kockázati koncentrációjára …
---------+39. Figyelembe véve a pénzügyi konglomerátum struktúráját, a koordinátornak és az illetékes …
---------+40. A koordinátor és az illetékes hatóságok közötti információcsere kiterjedhetnek az alábbi …
---------+41. A koordinátornak és az illetékes hatóságoknak értesíteniük kell egymást a pénzügyi …
------+Csoportonbelüliügyletekértékelése
---------+42. A pénzügyi konglomerátumhoz tartozó szabályozott vállalkozások csoporton belüli ügylete ire …
---------+43. Figyelembe véve a pénzügyi konglomerátum struktúráját, a koordinátornak és az illetékes …
---------+44. A koordinátornak és az érintett illetékes hatóságoknak meg kell állapodniuk: a) a figyelemmel …
---------+45. A koordinátornak és az illetékes hatóságoknak értesíteniük kell egymást a pénzügyi …
------+A belső ellenőrzési mechanizmusok és kockázatkezelési folyamatok értékelése
---------+46. A koordinátornak a kockázatkezelési folyamatok és a belső ellenőrzési mechanizmusok értékelése …
---------+47. Az illetékes hatóságoknak át kell adniuk a koordinátor számára a releváns információkat az …
---------+48. A koordinátornak az egyedi értékeléseket és az átfogó értékeléseket meg kell vitatnia az …
------+V. cím - Felügyeleti tevékenységek felügyeleti tervezése és összehangolása szokványos üzletmenet során, illetve szükséghelyzetben
------+Felügyeletitevékenységektervezéseésösszehangolása
---------+49. A IV. címmel összhangban elvégzett elemzést követően a koordinátornak a pénzügyi konglomerátum …
---------+50. A 17. bekezdésben ismertetett, konkrét eljárási szabályok fennállása esetén a koordinátornak …
---------+51. Amennyiben az ágazati kollégium napirendjére nem kerül fel a kiegészítő felügyelettel …
------+Összehangoltcselekvésiterv
---------+52. Amennyiben csak egyetlen ágazati kollégium kerül létrehozásra, a pénzügyi konglomerátumok …
---------+53. Ha egy pénzügyi konglomerátum felügyeletével kapcsolatban külön napirendi pont került fel az …
------+Feladatokmegosztásaésdelegálása
---------+54. A koordinátornak kell vezetnie a megbeszélést arra vonatkozóan, hogy – a hatályos ágazati …
------+Vészhelyzetrevonatkozótervek
---------+55. A már létező, ágazati szintű, a hatóságok közötti vészhelyzeti együttműködé sre vonatkozó …
------+VI. cím - Az illetékes hatóságok közötti döntéshozatal folyamata
---------+56. A VI. cím az illetékes hatóságok által a 2002/87/EK irányelvben említett különféle …
------+Egyeztetésifolyamatoksoránalkalmazandóeljárások
---------+57. Az ebben a címben hivatkozott egyeztetési folyamatok a következők: a) a 2002/87/EK irányelv 6. …
---------+58. Az egyeztetések lefolytatása során az illetékes hatóságoknak az alábbi lépéseket kell …
------+Megállapodásifolyamatoksoránalkalmazandóeljárások
---------+59. Az ebben a címben hivatkozott megállap odási folyamatok a következők: a) a 2002/87/EK irányelv …
---------+60. Megállapodás kötésénél az illetékes hatóságoknak az alábbi lépéseket kell követniük: a) a …
------+A mentességek évenkénti felülvizsgálata során alkalmazandó eljárások
---------+61. A kiegészítő felügyelet végrehajtása alóli mentességek évenkénti, újbóli elbírálása, a …
------+A végrehajtási intézkedések összehangolására szolgáló eljárások
---------+62. Az illetékes hatóságoknak az alábbi lépéseket kell követniük azoknak a végrehajtási …
---------+63. A végrehajtási intézkedések összehangolása során a III. címben ismertetett, információcserére …
------+VII. cím - Záró rendelkezések és végrehajtás
---------+64. Ez az iránymutatás a 3. oldalon említett jelentéstételi kötelezettség napjától alkalmazandó.
 English - European Union - Financial Industry -

Közös iránymutatás (JC/GL/2014/01)

Közös iránymutatás (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Áttekintés

,
Közösiránymutatás a pénzügyikonglomerátumokravonatkozófe lügyeletikoordinációsmegállapodásokegy ségességérevonatkozófelügyeletigyakorla tokközelítéséről

Közösiránymutatás a pénzügyikonglomerátumokravonatkozófe lügyeletikoordinációsmegállapodásokegy ségességérevonatkozófelügyeletigyakorla tokközelítéséről

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok

Kapcsolt feladatok

Kapcsolatok
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/