A belső ellenőrzési mechanizmusok és kockázatkezelési folyamatok értékelése

A koordinátornak a kockázatkezelési folyamatok és a belső ellenőrzési mechanizmusok értékelése céljából egyeztetnie kell az érintett illetékes hatóságokkal.

Az illetékes hatóságoknak át kell adniuk a koordinátor számára a releváns információkat az általuk a szabályozott vállalkozások kockázatkezelési folyamataira és belső ellenőrzési mechanizmusaira vonatkozóan (akár egyedi szinten, akár szubkonszolidált szinten) elvégzett értékelésekről, a feltárt lényeges hiányosságokról és az értékeléshez alkalm azott módszerekről.

A koordinátornak az egyedi értékeléseket és az átfogó értékeléseket meg kell vitatnia az érintett illetékes hatóságokkal annak érdekében, hogy:

• a) felmérje az ágazati kockázatkezelési és ellenőrzési mechanizmus alkalmasságát a konglomerátum lényeges kockázatainak mérséklésére és az esetleges fertőzési csatornák meghatározására; valamint
• b) az érintett illetékes hatóságok egységes képet alakítsanak ki a pénzügyi konglomerátum kockázatkezelési és ellenőrzési rendszereiről.