11.2 Documentația privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora și informații suplimentare

În sensul articolului 26 din Directiva (UE) 2019/2034, firmele de investiții trebuie să documenteze în mod corespunzător datele privind împrumuturile acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora, incluzând cel puțin:

• a. numele debitorului și statutul acestuia (și anume, membru al organului de conducere sau parte afiliată acestuia) și, în ceea ce privește împrumuturile acordate unei părți afiliate, membrul organului de conducere cu care este afiliată partea și natura relației cu partea afiliată;
• b. tipul/natura împrumutului și suma;
• c. termenii și condițiile aplicabile împrumutului;
• d. data aprobării împrumutului;
• e. numele persoanei sau al organului și componența organului care ia decizia de aprobare a împrumutului și condițiile aplicabile;
• f. dacă (da/nu) împrumutul a fost acordat sau nu în condițiile pieței și
• g. dacă (da/nu) împrumutul a fost acordat sau nu în condiții disponibile pentru întregul personal.

Firmele de investiții trebuie să se asigure că documentarea tuturor împrumuturilor acordate membrilor organului de conducere și părților afiliate acestora este completă și actualizată și că firma de investiții este în măsură să pună la dispoziția autorităților competente documentația completă într - un format adecvat, la cerere, fără întârzieri nejustificate.