82. În cadrul evaluării culturii privind riscurile și a conduitei profesionale a instituției …

În cadrul evaluării culturii privind riscurile și a conduitei profesionale a instituției, autoritățile competente trebuie să evalueze gradul de conformitate al instituției cu Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității. În acest context, autoritățile competente trebuie să ia în considerare, printre altele, dacă:

• a. instituția dispune de valori corporative consecvente și de o cultură solidă privind riscurile, care (i) sunt susținute de politici și proceduri eficace și solide, de comunicarea și instruirea întregului personal, inclusiv un cod de conduită și un cadru adecvat pentru gestionarea conflictelor de interese și mecanisme de raportare menite să încurajeze un comportament responsabil și etic, precum și să monitorizeze și să gestioneze expunerile față de părțile afiliate, și (ii) promovează un mediu de comunicare deschisă și de dezbatere eficientă;
• b. organul de conducere, conducerea superioară și persoanele care ocupă funcții cheie se angajează să promoveze o cultură solidă în materie de riscuri și o cultură a instituției, precum și o conduită profesională în afaceri;
• c. la nivelul instituției s-a demonstrat un nivel ridicat de conștientizare a riscurilor;
• d. instituția integrează conștientizarea riscurilor în procesele sale decizionale, inclusiv prin stabilirea responsabilității corespunzătoare pentru riscuri.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.