+82. Vid bedömningen av institutets riskkultur och uppförande bör de behöriga myndigheterna bedöma …

82. Vid bedömningen av institutets riskkultur och uppförande bör de behöriga myndigheterna bedöma …

Vid bedömningen av institutets riskkultur och uppförande bör de behöriga myndigheterna bedöma institutets efterlevnad av EBA:s riktlinjer för intern styrning. I detta sammanhang bör de behöriga myndigheterna bland annat överväga om:

  • a. institutet har konsekventa företagsvärderingar och en sund riskkultur, som i) stöds av effektiva och robusta policyer och förfaranden, kommunikation och utbildning till all personal inklusive en uppförandekod och ett lämpligt ramverk för hantering av intressekonflikter och rapporteringsmekanismer för att främja ansvarsfullt, etiskt beteende samt övervaka och hantera exponeringar från närstående parter, och ii) främja en miljö med öppen kommunikation och effektivt ifrågasättande,
  • b. ledningsorganet, den verkställande ledningen och ledande befattningshavare har åtagit sig att främja en stark risk- och företagskultur och ansvarsfullt uppförande,
  • c. det har bevisats att det finns en stark riskmedvetenhet inom hela institutet,
  • d. institutet integrerar riskmedvetenhet i sina beslutsprocesser, inklusive lämpligt ansvarstagande för risk.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.