Articolul 9 (b)

(i)

evaluarea conformității cu reglementările;

(ii)

analiza oricărui model de evaluare utilizat în scopuri legate de riscuri;

(iii)

specificarea parametrilor de piață care urmează să fie utilizați în scopul calibrării, modul în care trebuie efectuată calibrarea și frecvența actualizării calibrării;

(iv)

introducerea oricăror noi metodologii de evaluare a riscului de piață;

(v)

evaluarea impactului asupra nivelului acceptabil de risc, a adecvării capitalului și a profitabilității;

(vi)

asigurarea disponibilității resurselor unităților responsabile cu inițierea tranzacțiilor, a unităților responsabile cu înregistrarea și monitorizarea tranzacțiilor inițiate și a departamentului intermediar, precum și a instrumentelor și a competențelor interne care să permită înțelegerea și monitorizarea oricăror riscuri noi asociate;

(vii)

specificarea și propunerea către organul de conducere a restricțiilor în ceea ce privește scadențele, activele suport, contrapărțile și limitele interne pentru astfel de produse noi;

(viii)

evaluarea caracterului adecvat al sistemelor contabile și asigurarea faptului că raportarea internă reflectă în mod corespunzător riscurile subiacente;