5.8 Prideľovanie úloh príslušným orgánom

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali zabezpečiť, aby operačný rámec kolégia orgánov dohľadu nielen umožňoval efektívne a účinné prideľovanie úloh všetkým orgánom zapojeným do dohľadu nad významnejšou pobočkou v súlade s týmito usmerneniami, ale toto efektívne a účinné prideľovanie úloh aj dosiahol.

Orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by mal na tento účel pravidelne posudzovať, či sa dosiahlo efektívne a účinné pridelenie úloh, ktoré umožňuje dohľad nad významnejšou pobočkou v súlade s týmito usmerneniami, a v prípade, ak sa nedosiahlo, mal by navrhnúť zlepšenia operačného rámca kolégia prostredníctvom zmeny písomných dohôd alebo programu previerok kolégia v oblasti dohľadu.

Mechanizmus prideľovania úloh ustanovený v operačnom rámci kolégia by sa mal považovať za efektívny a účinný vtedy, ak dosiahne tieto ciele:

• a. vyhýba sa zbytočnej duplicite úloh, optimalizuje zdroje na výkon dohľadu, využíva všetky dostupné informácie a odborné znalosti a odstraňuje zbytočné zaťaženie inštitúcií podliehajúcich dohľadu;
• b. odzrkadľuje odborné znalosti v oblasti dohľadu z hľadiska technických zručností alebo znalostí miestneho trhu, čím sa zabezpečí, aby každý príslušný orgán vykonával úlohy, ktoré môže vykonávať najlepšie;
• c. odzrkadľuje spôsob, akým je usporiadaný subjekt pod dohľadom, ktorý funguje na cezhraničnom základe prostredníctvom významnejšej pobočky, a ktorý je primeraný povahe, rozsahu a zložitosti dotknutého subjektu pod dohľadom;
• d. je vhodný na dohľad nad inštitúciou, pokiaľ ide o organizáciu jej riadenia (t. j. centralizácia/decentralizácia), a z hľadiska organizácie jej obchodných línií.

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali dohodnúť podmienky prideľovania úloh a riadne ich zohľadniť v písomnej dohode kolégia o koordinácii a spolupráci. Kolégium by sa malo riadne informovať o existencii mechanizmu prideľovania a v prípade potreby o jeho výsledku.

V prípade nesúhlasných stanovísk orgánov k mechanizmu prideľovania úloh a v prípade, že sa zabráni dosiahnutiu dohody, orgány by mali podať žiadosť orgánu EBA, ako sa uvádza v článku 31 písm. c) nariadenia (EÚ) č. 1093/2010, spoločne so všetkými informáciami, ktoré EBA potrebuje na to, aby vypracovala stanovisko k sporným otázkam a pomohla orgánom dospieť k spoločnému záveru. Všetky dotknuté príslušné orgány by mali zohľadniť stanovisko EBA a zodpovedajúcim spôsobom tento spor urovnať.

V uvedených podmienkach by sa mali uvádzať aspoň:

• a. konkrétne činnosti, ktoré sa pridelia každému orgánu;
• b. príslušný platný právny rámec;
• c. úlohy a povinnosti zapojených orgánov, najmä v prípade, že sa prideľovanie úloh líši od prideľovania úloh podľa nariadenia (EÚ) č. 575/2013 a podľa smernice 2013/36/EÚ na základe dohody o delegovaní úloh;
• d. typ informácií, ktoré si majú vymieňať orgány dohľadu na účely plnenia svojich úloh;
• e. jazyk, periodicita a prostriedky/forma informácií, ktoré sa majú vymieňať;
• f. štandardy, podľa ktorých sa úlohy budú vykonávať;
• g. možná spätná väzba, poradenstvo alebo pokyny jedného orgánu druhému orgánu;
• h. pracovné metódy, ktoré sa budú používať;
• i. prístup k dokumentácii, ktorá vznikla po dokončení úlohy, ktorá bola pridelená;
• j. časový plán dokončenia pridelených úloh;
• k. podmienky, podľa ktorých má orgán, ktorému bola pridelená úloha, podávať správy kolégiu; a
• l. podmienky, podľa ktorých je možné predčasne ukončiť akúkoľvek pridelenú úlohu.

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali inštitúciu a významnejšiu pobočku informovať o prideľovaní úloh v súlade s komunikačným rámcom kolégia.

V záujme zavedenia najúčinnejšieho prideľovania úloh by orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán mali preskúmať právnu a prevádzkovú uskutočniteľnosť delegovania úloh, ak je toto delegovanie povolené podľa právnych predpisov EÚ alebo vnútroštátnych právnych predpisov, s cieľom zaviesť delegovanie ako mechanizmus prideľovania úloh. Preskúmanie právnej a prevádzkovej uskutočniteľnosti delegovania by sa malo uskutočniť na dobrovoľnom základe a s ohľadom na jednotlivé úlohy, a to bez toho, aby boli dotknuté právomoci a povinnosti pridelené vnútroštátnym orgánom alebo inštitúciám Únie.

Každé dobrovoľné delegovanie úloh by malo byť v súlade s právnymi predpismi EÚ a vnútroštátnymi právnymi predpismi a mali by ho schváliť zapojené orgány, aspoň pokiaľ ide

• o prvky uvedené v bode 81 a akékoľvek ďalšie prvky požadované na vytvorenie právne bezpečného a plne funkčného mechanizmu prideľovania úloh.

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán zapojené do dohľadu významnejšej pobočky by mali vypracovať čo najlepšie riešenie prideľovania úloh v rámci kolégia v súlade s predchádzajúcimi bodmi, a najmä vtedy, keď sa samotné delegovanie z právneho a prevádzkového hľadiska nepovažuje za uskutočniteľné.