103. Riadiaci orgán má mať jasné a zdokumentované politiky na zabezpečenie plnenia týchto noriem. …

Riadiaci orgán má mať jasné a zdokumentované politiky na zabezpečenie plnenia týchto noriem. Tieto politiky majú:

• a. pripomenúť zamestnancom, že všetky činnosti inštitúcie majú byť vykonávané v súlade s platnými právnymi predpismi a firemnými hodnotami inštitúcie;
• b. presadzovať informovanosť o rizikách prostredníctvom silnej kultúry riadenia rizík v súlade s oddielom 9 usmernení, a sprostredkúvať tak očakávanie riadiaceho orgánu, že činnosti neprekročia rámec vymedzenej ochoty podstupovať riziká a rámec limitov vymedzených inštitúciou ani príslušné zodpovednosti zamestnancov;
• c. stanoviť zásady a poskytovať príklady prijateľného a neprijateľného správania súvisiaceho najmä s poskytnutím nepravdivých informácií a pochybením, hospodárskou a finančnou trestnou činnosťou, okrem iného vrátane podvodov, prania špinavých peňazí, financovania terorizmu a protimonopolných postupov, finančných sankcií, podplácania a korupcie, manipulácie s trhom, nekalého predaja a ďalšieho porušovania právnych predpisov na ochranu spotrebiteľa, daňových trestných činov spáchaných priamo alebo nepriamo, a to aj prostredníctvom nezákonných alebo zakázaných schém arbitráže s dividendami;
• d. objasniť, že okrem dodržiavania právnych a regulačných požiadaviek a vnútorných politík sa od zamestnancov očakáva, že sa budú správať čestne a bezúhonne a budú plniť svoje povinnosti s náležitou odbornosťou, starostlivosťou a pozornosťou; a
• e. zabezpečiť, aby si zamestnanci uvedomovali možné interné a externé disciplinárne opatrenia, právne kroky a sankcie, ktoré môžu nasledovať po pochybení a neprijateľnom správaní.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.