7.5 Koordinované činnosti dohľadu

Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by pri plánovaní svojich dohľadov na mieste a dohľadov na diaľku mali v prípade potreby zvážiť určenie oblastí spoločného záujmu.

Ak sa identifikujú oblasti spoločného záujmu, orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v obla sti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali zvážiť najvhodnejšiu formu spolupráce na vytvorenie koordinovaných činností dohľadu v súlade so svojimi príslušnými právomocami a povinnosťami v oblasti dohľadu, okrem iného vrátane:

• a. v zájomnej účasti na stretnutiach so zástupcami inštitúcie;
• b. vzájomnej účasti na tematických dohľadoch a
• c. vzájomnej účasti na dohľadoch na diaľku a dohľadoch na mieste.

Ak sa zriaďuje koordinovaná činnosť dohľadu, orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľad u v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by sa mali dohodnúť na spôsoboch spolupráce, a to aspoň vrátane:

• a. povahy a druhu opatrení, ktoré má prijať každý príslušný orgán dohľadu;
• b. načasovania práce, ktorá sa má vykonať, a pláno vaného pridelenia zdrojov dohľadu;
• c. spôsobov výmeny informácií vrátane poskytnutia informácií získaných počas koordinovanej činnosti a zistení vyplývajúcich z činnosti;
• d. postupu spracovania a riešenia zistení z koordinovanej činnosti a prípadných porušení;
• e. prípadných možností koordinovaných následných opatrení.