7.5 Koordineeritud järelevalvetegevused

Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid oma kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kavandamisel kaaluma vajaduse korral vastastikust huvi pakkuvate valdkondade tuvastamist.

Kui tuvastatakse vastastikust huvi pakkuvad valdkonnad, peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused kaaluma koordineeritud järelevalvetegevuse korraldamiseks oma vastavate pädevuste ja järelevalvekohustuste kohaselt kõige sobivamat koostöövormi, sealhulgas:

• a. ühine osalemine koosolekutel finantsinstitutsiooni esindajatega;
• b. ühine osalemine temaatiliste ülevaadete esitlustel; ja
• c. ühine osalemine kaugkontrollides või kohapealsetes kontrollides.

Kui rakendatakse koordineeritud järelevalvetegevust, peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused kokku leppima koostöö viisides, sealhulgas vähemalt järgmises:

• a. iga vastava järelevalveasutuse võetavate meetmete olemus ja liik;
• b. kavandatavate tegevuste ajastus ja järelevalveressursside planeeritud jaotamine;
• c. teabevahetuse, sealhulgas koordineeritud järelevalvetegevuse ajal kogutud teabe ja tegevuse tulemusena tehtud järelduste jagamise viisid;
• d. koordineeritud järelevalvetegevusest tulenevate järelduste ja võimalike rikkumiste käsitlemise protsess;
• e. koordineeritud järelmeetmete võimalused, kui need on olemas.