+Člen 38 6

Člen 38 6

6.   V zvezi z respondenčnimi institucijami iz tretjih držav iz odstavka 1, kreditne institucije in finančne institucije:

(a)

ne sklepajo novih poslovnih odnosov z respondenčno institucijo iz tretje države, razen če na podlagi informacij, zbranih na podlagi člena 36 ali 37, ugotovijo, da lahko blažilni ukrepi, ki se uporabljajo pri poslovnem odnosu z respondenčno institucijo iz tretje države, in ukrepi, ki jih je vzpostavila respondenčna institucija iz tretje države, ustrezno zmanjšajo tveganja pranja denarja in financiranja terorizma, povezana s tem poslovnim odnosom;

(b)

za tekoče poslovne odnose z respondenčno institucijo iz tretje države:

(i)

pregledajo in posodobijo informacije o respondenčni instituciji na podlagi členov 36 ali 37;

(ii)

prekinejo poslovni odnos, razen če na podlagi informacij, zbranih na podlagi točke (i), ugotovijo, da lahko blažilni ukrepi, ki se uporabljajo pri poslovnem odnosu z respondenčno institucijo iz tretje države, in ukrepi, ki jih je vzpostavila respondenčna institucija iz tretje države, ustrezno zmanjšajo tveganja pranja denarja in financiranja terorizma, povezana s tem poslovnim odnosom;

(c)

respondenčno institucijo obvestijo o ugotovitvah v zvezi s tveganji, ki jih predstavlja korespondenčni odnos, potem ko organ AMLA izda priporočilo in po sprejetju ukrepov na podlagi točk (a) ali (b).

Kadar organ AMLA umakne priporočilo na podlagi odstavka 5, kreditne institucije in finančne institucije pregledajo svojo oceno o tem, ali respondenčne institucije iz tretje države izpolnjujejo katerega koli od pogojev iz odstavka 3.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.