+UREDBA (EU) 2015/2365 EUROPSKOG PARLAMENTA I VIJEĆA od 25. studenoga 2015. o transparentnosti transakcija financiranja vrijednosnih papira i ponovne uporabe te o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (Tekst značajan za EGP)
---+POGLAVLJE I. PREDMET, PODRUČJE PRIMJENE I DEFINICIJE
------+Članak 1. Predmet
------+Članak 2. Područje primjene
---------+Članak 2. 1.
---------+Članak 2. 2.
---------+Članak 2. 3.
---------+Članak 2. 4.
------+Članak 3. Definicije
---+POGLAVLJE II. TRANSPARENTNOST TRANSAKCIJA FINANCIRANJA VRIJEDNOSNIH PAPIRA
------+Članak 4. Obveza izvješćivanja i zaštita u pogledu transakcija financiranja vrijednosnih papira
---------+Članak 4. 1.
---------+Članak 4. 2.
---------+Članak 4. 3.
---------+Članak 4. 4.
---------+Članak 4. 5.
---------+Članak 4. 6.
---------+Članak 4. 7.
---------+Članak 4. 8.
---------+Članak 4. 9.
---------+Članak 4. 10.
---+POGLAVLJE III. REGISTRACIJA I NADZOR TRGOVINSKOG REPOZITORIJA
------+Članak 5. Registracija trgovinskog repozitorija
---------+Članak 5. 1.
---------+Članak 5. 2.
---------+Članak 5. 3.
---------+Članak 5. 4.
---------+Članak 5. 5.
---------+Članak 5. 6.
---------+Članak 5. 7.
---------+Članak 5. 8.
------+Članak 6. Obavješćivanje nadležnih tijela i savjetovanje s nadležnim tijelima prije registracije ili proširenja registracije
---------+Članak 6. 1.
---------+Članak 6. 2.
------+Članak 7. Razmatranje zahtjeva
---------+Članak 7. 1.
---------+Članak 7. 2.
------+Članak 8. Obavješćivanje o odlukama ESMA-e o registraciji ili proširenju registracije
---------+Članak 8. 1.
---------+Članak 8. 2.
---------+Članak 8. 3.
------+Članak 9. Ovlasti ESMA-e
---------+Članak 9. 1.
---------+Članak 9. 2.
------+Članak 10. Oduzimanje registracije
---------+Članak 10. 1.
---------+Članak 10. 2.
---------+Članak 10. 3.
---------+Članak 10. 4.
------+Članak 11. Naknade za nadzor
---------+Članak 11. 1.
---------+Članak 11. 2.
------+Članak 12. Transparentnost i dostupnost podataka u trgovinskom repozitoriju
---------+Članak 12. 1.
---------+Članak 12. 2.
---------+Članak 12. 3.
---+POGLAVLJE IV. TRANSPARENTNOST PREMA ULAGATELJIMA
------+Članak 13. Transparentnost subjekata za zajednička ulaganja u periodičnim izvješćima
---------+Članak 13. 1.
---------+Članak 13. 2.
---------+Članak 13. 3.
------+Članak 14. Transparentnost subjekata za zajednička ulaganja u predugovornim dokumentima
---------+Članak 14. 1.
---------+Članak 14. 2.
---------+Članak 14. 3.
---+POGLAVLJE V. TRANSPARENTNOST PONOVNE UPORABE
------+Članak 15. Ponovna uporaba financijskih instrumenata primljenih u okviru ugovora o kolateralu
---------+Članak 15. 1.
---------+Članak 15. 2.
---------+Članak 15. 3.
---------+Članak 15. 4.
---+POGLAVLJE VI. NADZOR I NADLEŽNA TIJELA
------+Članak 16. Određivanje i ovlasti nadležnih tijela
---------+Članak 16. 1.
---------+Članak 16. 2.
---------+Članak 16. 3.
------+Članak 17. Suradnja između nadležnih tijela
---------+Članak 17. 1.
---------+Članak 17. 2.
---------+Članak 17. 3.
------+Članak 18. Čuvanje profesionalne tajne
---------+Članak 18. 1.
---------+Članak 18. 2.
---------+Članak 18. 3.
---------+Članak 18. 4.
---------+Članak 18. 5.
---+POGLAVLJE VII. ODNOS S TREĆIM ZEMLJAMA
------+Članak 19. Istovrijednost i priznavanje trgovinskih repozitorija
---------+Članak 19. 1.
---------+Članak 19. 2.
---------+Članak 19. 3.
---------+Članak 19. 4.
---------+Članak 19. 5.
---------+Članak 19. 6.
---------+Članak 19. 7.
---------+Članak 19. 8.
------+Članak 20. Neizravan pristup podatcima između tijela
------+Članak 21. Istovrijednost izvješćivanja
---------+Članak 21. 1.
---------+Članak 21. 2.
---+POGLAVLJE VIII. ADMINISTRATIVNE SANKCIJE I DRUGE ADMINISTRATIVNE MJERE
------+Članak 22. Administrativne sankcije i druge administrativne mjere
---------+Članak 22. 1.
---------+Članak 22. 2.
---------+Članak 22. 3.
---------+Članak 22. 4.
---------+Članak 22. 5.
---------+Članak 22. 6.
---------+Članak 22. 7.
------+Članak 23. Određivanje administrativnih sankcija i drugih administrativnih mjera
------+Članak 24. Izvješćivanje o kršenjima
---------+Članak 24. 1.
---------+Članak 24. 2.
---------+Članak 24. 3.
------+Članak 25. Razmjena podataka s ESMA-om
---------+Članak 25. 1.
---------+Članak 25. 2.
---------+Članak 25. 3.
---------+Članak 25. 4.
------+Članak 26. Objava odluka
---------+Članak 26. 1.
---------+Članak 26. 2.
---------+Članak 26. 3.
---------+Članak 26. 4.
---------+Članak 26. 5.
---------+Članak 26. 6.
------+Članak 27. Pravo žalbe
------+Članak 28. Sankcije i druge mjere za potrebe članaka 13. i 14.
---+POGLAVLJE IX. PREISPITIVANJE
------+Članak 29. Izvješća i preispitivanje
---------+Članak 29. 1.
---------+Članak 29. 2.
---------+Članak 29. 3.
---------+Članak 29. 4.
---------+Članak 29. 5.
---+POGLAVLJE X. ZAVRŠNE ODREDBE
------+Članak 30. Izvršavanje delegiranih ovlasti
---------+Članak 30. 1.
---------+Članak 30. 2.
---------+Članak 30. 3.
---------+Članak 30. 4.
---------+Članak 30. 5.
------+Članak 31. Postupak odbora
---------+Članak 31. 1.
---------+Članak 31. 2.
------+Članak 32. Izmjene Uredbe (EU) br. 648/2012
------+Članak 32.a Dostupnost informacija na jedinstvenoj europskoj pristupnoj točki
---------+Članak 32.a 1.
---------+Članak 32.a 2.
---------+Članak 32.a 3.
---------+Članak 32.a 4.
---------+Članak 32.a 5.
---------+Članak 32.a 6.
---------+Članak 32.a 7.
------+Članak 33. Stupanje na snagu i primjena
---------+Članak 33. 1.
---------+Članak 33. 2.
---+PRILOG
English - European Union - Financial Industry - Banking - Capital Markets -

UREDBA (EU) 2015/2365 EUROPSKOG PARLAMENTA I VIJEĆA od 25. studenoga 2015. o transparentnosti transakcija financiranja vrijednosnih papira i ponovne uporabe te o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (Tekst značajan za EGP)

UREDBA (EU) 2015/2365 EUROPSKOG PARLAMENTA I VIJEĆA

od 25. studenoga 2015.

o transparentnosti transakcija financiranja vrijednosnih papira i ponovne uporabe te o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012

(Tekst značajan za EGP)

Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.

1. Pregled

,
Naslov Regulativa
POGLAVLJE I. PREDMET, PODRUČJE PRIMJENE I DEFINICIJE POGLAVLJE I. PREDMET, PODRUČJE PRIMJENE I DEFINICIJE
POGLAVLJE II. TRANSPARENTNOST TRANSAKCIJA FINANCIRANJA VRIJEDNOSNIH PAPIRA POGLAVLJE II. TRANSPARENTNOST TRANSAKCIJA FINANCIRANJA VRIJEDNOSNIH PAPIRA
POGLAVLJE III. REGISTRACIJA I NADZOR TRGOVINSKOG REPOZITORIJA POGLAVLJE III. REGISTRACIJA I NADZOR TRGOVINSKOG REPOZITORIJA
POGLAVLJE IV. TRANSPARENTNOST PREMA ULAGATELJIMA POGLAVLJE IV. TRANSPARENTNOST PREMA ULAGATELJIMA
POGLAVLJE V. TRANSPARENTNOST PONOVNE UPORABE POGLAVLJE V. TRANSPARENTNOST PONOVNE UPORABE
POGLAVLJE VI. NADZOR I NADLEŽNA TIJELA POGLAVLJE VI. NADZOR I NADLEŽNA TIJELA
POGLAVLJE VII. ODNOS S TREĆIM ZEMLJAMA POGLAVLJE VII. ODNOS S TREĆIM ZEMLJAMA
POGLAVLJE VIII. ADMINISTRATIVNE SANKCIJE I DRUGE ADMINISTRATIVNE MJERE POGLAVLJE VIII. ADMINISTRATIVNE SANKCIJE I DRUGE ADMINISTRATIVNE MJERE
POGLAVLJE IX. PREISPITIVANJE POGLAVLJE IX. PREISPITIVANJE
POGLAVLJE X. ZAVRŠNE ODREDBE POGLAVLJE X. ZAVRŠNE ODREDBE
PRILOG




PRILOG

Odjeljak A –    Informacije koje se dostavljaju u polugodišnjim i godišnjim izvješćima UCITS-a i godišnjem izvješću AIF-a

Opći podatci:

— 
iznos pozajmljenih vrijednosnih papira i robe izražen kao udio u ukupnoj pozajmljivoj imovini definiran tako da isključuje gotovinu i njezine ekvivalente,
— 
iznos imovine upotrijebljene u svakoj vrsti transakcije financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa izražen kao apsolutni iznos (u valuti subjekta za zajednička ulaganja) i kao udio u imovini subjekta za zajednička ulaganja pod upravljanjem.

Podatci o koncentraciji:

— 
deset najvećih izdavatelja kolaterala za sve vrste transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa (raščlanjeno po opsegu vrijednosnih papira i robe primljenih kao kolateral prema nazivu izdavatelja),
— 
deset najvažnijih drugih ugovornih strana zasebno za svaku vrstu transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa (ime druge ugovorne strane i bruto volumen neizvršenih transakcija).

Zbirni podatci o transakcijama zasebno za svaku vrstu transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa – raščlanjeni prema kategorijama u nastavku:

— 
vrsti i kvaliteti kolaterala,
— 
dospijeću kolaterala raščlanjeno po sljedećim razdobljima dospijeća: manje od jednog dana, od jednog dana do jednog tjedna, od jednog tjedna do jednog mjeseca, od jednog do tri mjeseca, od tri mjeseca do jedne godine, više od jedne godine, bez datuma dospijeća,
— 
valuti kolaterala,
— 
dospijeću transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa raščlanjeno po sljedećim razdobljima dospijeća: manje od jednog dana, od jednog dana do jednog tjedna, od jednog tjedna do jednog mjeseca, od jednog do tri mjeseca, od tri mjeseca do jedne godine, više od jedne godine, otvorene transakcije,
— 
zemlji u kojoj druge ugovorne strane imaju poslovni nastan,
— 
namiri i poravnanju (npr. trostrano, središnja druga ugovorna strana, dvostrano).

Podatci o ponovnoj uporabi kolaterala:

— 
udio primljenog kolaterala koji se ponovno upotrebljava u usporedbi s maksimalnim iznosom navedenim u prospektu ili informacijama objavljenima ulagateljima,
— 
prihodi subjekta za zajednička ulaganja ostvareni ponovnim ulaganjem gotovinskog kolaterala.

Pohrana kolaterala koje je subjekt za zajednička ulaganja primio u okviru transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa:

broj i nazivi skrbnika i iznos imovine koju kao kolateral svaki od skrbnika pohranjuje

Pohrana kolaterala koje je subjekt za zajednička ulaganja dao u okviru transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa:

udio kolaterala koji se drže na odvojenim ili zbirnim računima ili na bilo kojim drugim računima

Podatci o prihodima i troškovima za svaku vrstu transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa raščlanjeni po subjektu za zajednička ulaganja, upraviteljima subjekta za zajednička ulaganja i trećim stranama (npr. posrednik kod pozajmljivanja) u apsolutnim vrijednostima i kao postotak od ukupnih prihoda ostvarenih tom vrstom transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa

Odjeljak B –    Informacije koje se uključuju u prospekt UCITS-a i informacije objavljene ulagateljima AIF-a:

— 
općeniti opis transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa koje subjekt za zajednička ulaganja upotrebljava i razlog njihove uporabe,
— 
ukupni podatci koji se dostavljaju za svaku vrstu transakcija financiranja vrijednosnih papira i ugovorâ o razmjeni ukupnog prinosa,
— 
vrste imovine koje njima mogu biti obuhvaćene,
— 
najveći udio imovine pod upravljanjem koji njima može biti obuhvaćen,
— 
očekivani udio imovine pod upravljanjem koji će biti obuhvaćen svakom od njih,
— 
kriteriji upotrijebljeni za odabir drugih ugovornih strana (uključujući pravni status, matičnu zemlju, minimalni kreditni rejting),
— 
prihvatljivi kolateral: opis prihvatljivog kolaterala s obzirom na vrste imovine, izdavatelja, dospijeće, likvidnost te diversifikaciju kolaterala i politike korelacije,
— 
vrednovanje kolaterala: opis metodologije za vrednovanje kolaterala koja se upotrebljava i razlog uporabe te upotrebljavaju li se dnevno iskazivanje tržišne vrijednosti i dnevne varijacijske marže,
— 
upravljanje rizicima: opis rizika povezanih s transakcijama financiranja vrijednosnih papira i ugovorima o razmjeni ukupnog prinosa te rizika povezanih s upravljanjem kolateralima, kao što su operativni, likvidnosni, skrbnički i pravni rizici te rizici druge ugovorne strane i, gdje je primjenjivo, rizici koji proizlaze iz njegove ponovne uporabe,
— 
detaljne informacije o tome kako se imovina podložna transakcijama financiranja vrijednosnih papira i ugovorima o razmjeni ukupnog prinosa i primljeni kolaterali pohranjuju (npr. kod skrbnika fonda),
— 
detaljne informacije o svim ograničenjima (regulatornim ili samonametnutim) u pogledu ponovne uporabe kolaterala,
— 
politika dijeljenja prihoda ostvarenih transakcijama financiranja vrijednosnih papira i ugovorima o razmjeni ukupnog prinosa: opis udjela prihoda ostvarenih transakcijama financiranja vrijednosnih papira i ugovorima o razmjeni ukupnog prinosa koje dobiva subjekt za zajednička ulaganja i troškova i naknada koji se dodjeljuju upravitelju ili trećim stranama (npr. posredniku kod pozajmljivanja). U prospektu ili informacijama koje se otkrivaju ulagateljima također se navodi jesu li oni povezane strane s upraviteljem.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi
Izvor Zahtjev

3. Povezani standardi

Standardi
Izvor Zahtjev