PRILOGA XVI

PREDLOGE ZA OBREMENITEV SREDSTEV
Številka predloge	Koda predloge	Ime predloge/skupine predlog	Kratko ime
		DEL A – PREGLED OBREMENITVE
32.1	F 32.01	SREDSTVA INSTITUCIJE POROČEVALKE	AE-ASS
32.2	F 32.02	PREJETO ZAVAROVANJE S PREMOŽENJEM	AE-COL
32.3	F 32.03	IZDANI LASTNE KRITE OBVEZNICE IN LISTINJENJA, KI ŠE NISO ZASTAVLJENI	AE-NPL
32.4	F 32.04	VIRI OBREMENITVE	AE-SOU
		DEL B – PODATKI O ZAPADLOSTI
33	F 33.00	PODATKI O ZAPADLOSTI	AE-MAT
		DEL C – OBREMENITEV V IZREDNIH RAZMERAH
34	F 34.00	OBREMENITEV V IZREDNIH RAZMERAH	AE-CONT
		DEL D – KRITE OBVEZNICE
35	F 35.00	IZDAJA KRITIH OBVEZNIC	AE-CB
		DEL E – NAPREDNI PODATKI
36.1	F 36.01	NAPREDNI PODATKI. DEL I	AE-ADV1
36.2	F 36.02	NAPREDNI PODATKI. DEL II	AE-ADV2

F 32.01 – SREDSTVA INSTITUCIJE POROČEVALKE (AE-ASS)

		Knjigovodska vrednost obremenjenih sredstev				Poštena vrednost obremenjenih sredstev			Knjigovodska vrednost neobremenjenih sredstev				Poštena vrednost neobremenjenih sredstev
			od tega: ki jih izdajo drugi subjekti skupine	od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega hipotetično upravičena EHQLA in HQLA		od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega hipotetično upravičena EHQLA in HQLA		od tega: ki jih izdajo drugi subjekti skupine	od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega EHQLA in HQLA		od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega EHQLA in HQLA
		0010	0020	0030	0035	0040	0050	0055	0060	0070	0080	0085	0090	0100	0105
0010	Sredstva institucije poročevalke
0015	od tega: kvalificirana fiduciarna sredstva
0020	Krediti na odpoklic
0030	Lastniški instrumenti
0040	Dolžniški vrednostni papirji
0050	od tega: krite obveznice
0060	od tega: listinjenja
0070	od tega: ki jih izda sektor država
0080	od tega: ki jih izdajo finančne družbe
0090	od tega: ki jih izdajo nefinančne družbe
0100	Krediti in druga finančna sredstva razen kreditov na odpoklic.
0110	od tega: Krediti, zavarovani z nepremičninami
0120	Druga sredstva

F 32.02 – PREJETO ZAVAROVANJE S PREMOŽENJEM (AE-COL)

		Poštena vrednost prejetega obremenjenega zavarovanja s premoženjem ali izdanih lastnih dolžniških vrednostnih papirjev				Neobremenjena
						Poštena vrednost prejetega zavarovanja s premoženjem ali izdanih lastnih dolžniških vrednostnih papirjev, ki se lahko obremenijo				Nominalna vrednost prejetega zavarovanja s premoženjem ali izdanih lastnih dolžniških vrednostnih papirjev, ki se ne smejo obremeniti
			od tega: ki jih izdajo drugi subjekti skupine	od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega hipotetično upravičena EHQLA in HQLA		od tega: ki jih izdajo drugi subjekti skupine	od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega EHQLA in HQLA
		0010	0020	0030	0035	0040	0050	0060	0065	0070
0130	Zavarovanje s premoženjem, ki ga prejme institucija poročevalka
0140	Krediti na odpoklic
0150	Lastniški instrumenti
0160	Dolžniški vrednostni papirji
0170	od tega: krite obveznice
0180	od tega: listinjenja
0190	od tega: ki jih izda sektor država
0200	od tega: ki jih izdajo finančne družbe
0210	od tega: ki jih izdajo nefinančne družbe
0220	Krediti in druga finančna sredstva razen kreditov na odpoklic.
0230	Drugo prejeto zavarovanje s premoženjem
0240	Izdani lastni dolžniški vrednostni papirji razen lastnih kritih obveznic ali listinjenj
0245	Izdani lastne krite obveznice in listinjenja, ki še niso zastavljeni
0250	SKUPNA SREDSTVA, PREJETO ZAVAROVANJE S PREMOŽENJEM IN IZDANI LASTNI DOLŽNIŠKI VREDNOSTNI PAPIRJI

F 32.03 – IZDANI LASTNE KRITE OBVEZNICE IN LISTINJENJA, KI ŠE NISO ZASTAVLJENI (AE-NPL)

		Neobremenjena
		Knjigovodska vrednost osnovne skupine sredstev	Poštena vrednost izdanih dolžniških vrednostnih papirjev, ki se lahko obremenijo			Nominalna vrednost izdanih lastnih dolžniških vrednostnih papirjev, ki se ne smejo obremeniti
		Knjigovodska vrednost osnovne skupine sredstev		od tega: ki so primerna za centralne banke	od tega hipotetično upravičena EHQLA in HQLA
		0010	0020	0030	0035	0040
0010	Izdani lastne krite obveznice in listinjenja, ki še niso zastavljeni
0020	Zadržane izdane krite obveznice
0030	Zadržana izdana listinjenja
0040	Nadrejene
0050	Vmesne
0060	Prva izguba

F 32.04 – VIRI OBREMENITVE (AE-SOU)

		Ustrezne obveznosti, pogojne obveznosti ali posojeni vrednostni papirji		Sredstva, prejeto zavarovanje s premoženjem in lastni izdani dolžniški vrednostni papirji razen kritih obveznic in listinjenj, ki so obremenjeni
			od tega: od drugih subjektov skupine		od tega: ponovno uporabljeno prejeto zavarovanje s premoženjem	od tega: obremenjeni lastni dolžniški vrednostni papirji
		0010	0020	0030	0040	0050
0010	Knjigovodska vrednost izbranih finančnih obveznosti
0020	Izvedeni finančni instrumenti
0030	od tega: izvedeni finančni instrumenti prostega trga
0040	Vloge
0050	Pogodbe o začasni prodaji
0060	od tega: centralne banke
0070	Zavarovane vloge razen pogodb o začasni prodaji
0080	od tega: centralne banke
0090	Izdani dolžniški vrednostni papirji
0100	od tega: izdane krite obveznice
0110	od tega: izdana listinjenja
0120	Drugi viri obremenitve
0130	Nominalna vrednost prejetih obveznosti iz kreditov
0140	Nominalna vrednost prejetih finančnih jamstev
0150	Poštena vrednost izposojenih vrednostnih papirjev z zavarovanjem z nedenarnimi sredstvi
0160	Drugo
0170	VSI DRUGI VIRI OBREMENITVE

			Se ne izpolni v predlogi na konsolidirani podlagi
			Se ne izpolni v nobenem primeru

F 33.00 – PODATKI O ZAPADLOSTI (AE-MAT)

		Preostala zapadlost obveznosti
		Neopredeljena zapadlost	Čez noč	> 1 dan <= 1 teden	> 1 teden <= 2 tedna	> 2 tedna <= 1 mesec	> 1 mesec <= 3 meseci	> 3 meseci <= 6 mesecev	> 6 mesecev <= 1 leto	> 1 leto <= 2 leti	> 2 leti <= 3 leta	3 leta <= 5 let	5 let <= 10 let	> 10 let
		0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130
0010	Obremenjena sredstva
0020	Ponovno uporabljeno prejeto zavarovanje s premoženjem (stran prejetja)
0030	Ponovno uporabljeno prejeto zavarovanje s premoženjem (stran ponovne uporabe)

F 34.00 – OBREMENITEV V IZREDNIH RAZMERAH (AE-CONT)

		Ustrezne obveznosti, pogojne obveznosti ali posojeni vrednostni papirji	Obremenitev v izrednih razmerah
			A. Zmanjšanje poštene vrednosti obremenjenih sredstev za 30 %	B. Neto učinek 10-odstotnega zmanjšanja vrednosti pomembnih valut
				Dodatni znesek obremenjenih sredstev
			Dodatni znesek obremenjenih sredstev	Pomembna valuta 1	Pomembna valuta 2	…	Pomembna valuta n
		0010	0020	0030	0040	…	…
0010	Knjigovodska vrednost izbranih finančnih obveznosti
0020	Izvedeni finančni instrumenti
0030	od tega: izvedeni finančni instrumenti prostega trga
0040	Vloge
0050	Pogodbe o začasni prodaji
0060	od tega: centralne banke
0070	Zavarovane vloge razen pogodb o začasni prodaji
0080	od tega: centralne banke
0090	Izdani dolžniški vrednostni papirji
0100	od tega: izdane krite obveznice
0110	od tega: izdana listinjenja
0120	Drugi viri obremenitve
0170	VSI DRUGI VIRI OBREMENITVE

F 35.00 – IZDAJA KRITIH OBVEZNIC (AE-CB)

os z

Identifikator kritnega premoženja (odprt)

		Skladnost s členom 129 Uredbe (EU) št. 575/2013		Obveznosti kritih obveznic													Kritno premoženje
		Skladnost s členom 129 Uredbe (EU) št. 575/2013		Datum poročanja	+ 6 mesecev	+ 12 mesecev	+ 2 leti	+ 5 let	+ 10 let	Pozicije v izvedenih finančnih instrumentih kritnega premoženja z neto negativno tržno vrednostjo	Zunanje bonitetne ocene za krite obveznice						Datum poročanja	+ 6 mesecev	+ 12 mesecev	+ 2 let	+ 5 let	+ 10 let	Pozicije v izvedenih finančnih instrumentih kritnega premoženja z neto pozitivno tržno vrednostjo	Zneski kritnega premoženja, ki presegajo zahteve glede minimalnega kritja
		[DA/NE]	Če je odgovor DA, navedite primarno kategorijo sredstev kritnega premoženja								Zunanje bonitetne ocene za krite obveznice													V skladu z zadevno zakonsko ureditvijo za krite obveznice	V skladu z metodologijo bonitetnih agencij za ohranitev sedanje zunanje bonitetne ocene krite obveznice
		[DA/NE]								Datum poročanja	Bonitetna agencija 1	Bonitetna ocena 1	Bonitetna agencija 2	Bonitetna ocena 2	Bonitetna agencija 3	Bonitetna ocena 3							Datum poročanja	V skladu z zadevno zakonsko ureditvijo za krite obveznice	Bonitetna agencija 1	Bonitetna agencija 2	Bonitetna agencija 3
		0010	0012	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190	0200	0210	0220	0230	0240	0250
0010	Nominalni znesek
0020	Sedanja vrednost (zamenjava) / tržna vrednost
0030	Vrednost posameznih sredstev
0040	Knjigovodska vrednost

F 36.01 – NAPREDNI PODATKI. DEL I (AE-ADV-1)

Viri obremenitve

Sredstva/obveznosti

Vrsta zavarovanja s premoženjem – razvrstitev glede na vrste sredstev

Skupaj

Krediti na odpoklic

Lastniški instrumenti

Dolžniški vrednostni papirji

Krediti in druga finančna sredstva razen kreditov na odpoklic

Druga sredstva

Skupaj

od tega: krite obveznice

od tega: listinjenja

od tega: ki jih izda sektor država

od tega: ki jih izdajo finančne družbe

od tega: ki jih izdajo nefinančne družbe

Centralne banke in sektor država

Finančne družbe

Nefinančne družbe

Gospodinjstva

od tega: ki jih izdajo drugi subjekti skupine

od tega: krediti, zavarovani z nepremičninami

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0010

Financiranje s strani centralnih bank (vseh vrst, vključno z npr. repo posli)

Obremenjena sredstva

0020

Ustrezne obveznosti

0030

Izvedeni finančni instrumenti, ki kotirajo na borzi

Obremenjena sredstva

0040

Ustrezne obveznosti

0050

Izvedeni finančni instrumenti prostega trga

Obremenjena sredstva

0060

Ustrezne obveznosti

0070

Pogodbe o začasni prodaji

Obremenjena sredstva

0080

Ustrezne obveznosti

0090

Zavarovane vloge razen pogodb o začasni prodaji

Obremenjena sredstva

0100

Ustrezne obveznosti

0110

Izdane krite obveznice

Obremenjena sredstva

0120

Ustrezne obveznosti

0130

Izdana listinjenja

Obremenjena sredstva

0140

Ustrezne obveznosti

0150

Izdani dolžniški vrednostni papirji razen kritih obveznic in listinjenj

Obremenjena sredstva

0160

Ustrezne obveznosti

0170

Drugi viri obremenitve

Obremenjena sredstva

0180

Pogojne obveznosti ali posojeni vrednostni papirji

0190

Vsa obremenjena sredstva

0200

od tega: ki so primerna za centralne banke

0210

Vsa neobremenjena sredstva

0220

od tega: ki so primerna za centralne banke

0230

Obremenjena + neobremenjena sredstva

F 36.02 – NAPREDNI PODATKI. DEL II (AE-ADV-2)

Viri obremenitve

Sredstva/obveznosti

Vrsta zavarovanja s premoženjem – razvrstitev glede na vrste sredstev

Skupaj

Krediti na odpoklic

Lastniški instrumenti

Dolžniški vrednostni papirji

Krediti in druga finančna sredstva razen kreditov na odpoklic

Drugo prejeto zavarovanje s premoženjem

Izdani lastni dolžniški vrednostni papirji razen lastnih kritih obveznic ali listinjenj

Skupaj

od tega: krite obveznice

od tega: listinjenja

od tega: ki jih izda sektor država

od tega: ki jih izdajo finančne družbe

od tega: ki jih izdajo nefinančne družbe

Centralne banke in sektor država

Finančne družbe

Nefinančne družbe

Gospodinjstva

od tega: ki jih izdajo drugi subjekti skupine

od tega: krediti, zavarovani z nepremičninami

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0010

Financiranje s strani centralnih bank (vseh vrst, vključno z npr. repo posli)