+9. Intern styrning
---+9.1 Allmänna kriterier
------+127. De behöriga myndigheterna bör göra en noggrann och omfattande översyn av de styrformer …
------+128. Syftet med den gemensamma bedömningsmetoden som fastställs här är att vägleda de behöriga …
------+129. För tillämpningen av detta avsnitt, och enligt punkt 13, omfattar styrningsramen – i synnerhet …
------+130. De behöriga myndigheterna bör uppnå en heltäckande förståelse av hur kreditinstitutet är …
------+131. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att ansökningshandlingarna innehåller …
------+132. Intensiteten i de behöriga myndigheternas bedömning av kraven på intern styrning bör ta hänsyn …
------+133. Bedömningen bör grundas på de handlingar och den information som lämnats av det sökande …
---+9.2 Ledningsorgan
------+134. Riktlinjerna är avsedda att omfatta alla befintliga ledningsstrukturer, och ingen särskild …
------+135. De behöriga myndigheterna bör granska ansökan, särskilt bolagsordningen eller andra likvärdiga …
------+136. I enlighet med artikel 46.4 i direktiv 2015/849 (penningtvättsdirektivet) bör de behöriga …
------+137. I enlighet med artikel 13.1 andra stycket i kapitalkravsdirektivet ska de behöriga …
------+138. I tillämpliga fall bör de behöriga myndigheterna också göra en lämplighetsbedömning av …
------+139. En sådan lämplighetsbedömning bör utföras i enlighet med EBA:s och Esmas riktlinjer för …
---+9.3 Organisationsstruktur
------+140. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att kreditinstitutets organisationsstruktur visar på …
------+141. De behöriga myndigheterna bör noggrant bedöma om den inlämnade organisationsstrukturen – …
------+142. För att bevilja tillstånd eller påbörja verksamheten bör de behöriga myndigheterna vara …
------+143. De behöriga myndigheterna bör ägna särskild uppmärksamhet åt att undvika att inrätta onödigt …
------+144. När affärsplanen innehåller planer om att inrätta strukturer i andra jurisdiktioner bör de …
------+145. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att ledningens mandat avseende företagsvärden …
------+146. I enlighet med femte strecksatsen led ii i artikel 5.1 c i de tekniska tillsynsstandarderna om …
------+147. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att riktlinjerna i policyn som rör …
------+148. När det gäller intressekonflikter på institutnivå bör de behöriga myndigheterna vara …
------+149. När det gäller intressekonflikter på personalnivå bör de behöriga myndigheterna vara …
------+150. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för visselblåsningspolicyn bör säkerställa att …
------+151. De behöriga myndigheterna bör vara förvissade om att ramarna för policyn omfattar förfarandet …
------+152. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för marknadsmissbrukspolicyn bör säkerställa att …
------+153. De behöriga myndigheterna bör, i enlighet med EBA:s riktlinjer om processer för …
------+154. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för konsumentskyddspolicyn bör syfta till att …
------+155. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för hantering av klagomål bör syfta till att …
---+9.4 Internkontrollramen
------+156. De behöriga myndigheterna bör bedöma om det ansökande kreditinstitutet har ett lämpligt …
------+157. De behöriga myndigheterna bör granska ansökningshandlingarna och vara förvissade om att …
------+158. De behöriga myndigheterna bör uppnå en tydlig uppfattning om att ramverket för intern kontroll …
------+159. I detta syfte bör de behöriga myndigheterna kontrollera att det finns arrangemang för att …
------+160. Riskhanteringsfunktionen och funktionen för regelefterlevnad, den andra försvarslinjen …
------+161. För att säkerställa att de interna kontrollfunktionerna uppfyller kraven på oberoende bör de …
------+162. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att cheferna för internkontrollfunktionerna …
------+163. För att säkerställa att de interna kontrollfunktionerna kan utövas effektivt bör de behöriga …
------+164. De behöriga myndigheterna bör vara förvissade om att kreditinstitutet, som en del av ramverket …
------+165. De behöriga myndigheterna bör vara förvissade om att riskhanteringsfunktionen kommer att …
------+166. När det gäller riskhanteringsfunktionens roll i riskstrategin och beslutsfattandet bör de …
------+167. När det gäller riskhanteringsfunktionens roll i utvärderingen av väsentliga förändringar bör …
------+168. När det gäller riskhanteringsfunktionens roll beträffande att identifiera, mäta, övervaka …
------+169. Riskhanteringsfunktionen bör även göra självständiga bedömningar av överskridanden av …
------+170. När det gäller utformningen av ersättningspolicyn bör de behöriga myndigheterna, utöver att …
------+171. I synnerhet ska de bedöma huruvida a) riktlinjerna i ersättningspolicyn överensstämmer med …
------+172. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att funktionen för regelefterlevnad planerar att …
------+173. Funktionen för regelefterlevnad bör se till att efterlevnaden övervakas med hjälp av ett …
------+174. De behöriga myndigheterna bör också kontrollera att funktionen för regelefterlevnad, i nära …
------+175. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att en funktion för efterlevnad av den specifika …
------+176. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn för bekämpning av penningtvätt och …
------+177. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn omfattar alla aspekter som anges i …
------+178. De behöriga myndigheterna bör, med beaktande av de proportionalitetskriterier som anges i …
------+179. För detta ändamål bör de behöriga myndigheterna bedöma om internrevisionsfunktionen har …
------+180. De behöriga myndigheterna bör också bedöma huruvida internrevisionsfunktionen har anförtrotts …
------+181. De bör också kontrollera att huvuddragen i metoden och den interna revisionsplanen för de tre …
------+182. Huvuddragen i policyn och planen för driftskontinuitet bör säkerställa att den sökande har en …
------+183. De behöriga myndigheterna bör bedöma huruvida IKT-policyn kommer att förse kreditinstitutet …
------+184. När det gäller IKT-risker och säkerhetsrisker bör de behöriga myndigheterna vara förvissade om …

9. Intern styrning

9. Intern styrning

1. Översikt

,
9.1 Allmänna kriterier

9.1 Allmänna kriterier
9.2 Ledningsorgan

9.2.1 Ledningsorgan i ledningsfunktion och ledningsorgan i tillsynsfunktion
9.3 Organisationsstruktur

9.3 Organisationsstruktur
9.4 Internkontrollramen

9.4 Internkontrollramen

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.