|
+Artikel 48e 2. |
Artikel 48e 2.Vid vidtagande av åtgärder enligt punkt 1 ska Esma beakta överträdelsens natur och allvar med hänsyn till följande kriterier:
a)
Överträdelsens varaktighet och frekvens.
b)
Huruvida överträdelsen har lett till, underlättat eller på annat sätt avser ekonomisk brottslighet.
c)
Huruvida överträdelsen har begåtts uppsåtligen eller av oaktsamhet.
d)
Graden av ansvar hos den person som är ansvarig för överträdelsen.
e)
Den finansiella styrkan hos den person som är ansvarig för överträdelsen, på basis av den ansvariga juridiska personens totala omsättning eller den ansvariga fysiska personens årsinkomst och nettotillgångar.
f)
Överträdelsens inverkan på icke-professionella investerares intressen.
g)
Storleken på de vinster som har gjorts eller de förluster som undvikits av den person som är ansvarig för överträdelsen eller förluster för tredje part till följd av överträdelsen, i den mån dessa kan fastställas.
h)
I vilken mån den person som är ansvarig för överträdelsen samarbetar med Esma, utan att det påverkar behovet av att säkerställa återförande av de vinster som personen har erhållit eller de förluster som denne undvikit.
i)
Tidigare överträdelser som den för överträdelsen ansvariga personen gjort sig skyldig till.
j)
Åtgärder som den person som är ansvarig för överträdelsen har vidtagit efter överträdelsen för att förhindra att den upprepas. 1. Översikt
1.1 Referenser1.2 Identifierade krav1.3 Relaterade standarder2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
|