+Artikel 64 Registrering av portföljtransaktioner
---+Artikel 64 1.
---+Artikel 64 2.
---+Artikel 64 3.
---+Artikel 64 4.

Artikel 64 Registrering av portföljtransaktioner

1. Översikt

,
Artikel 64 1.
För varje portföljtransaktion som involverar AIF-fonder ska AIF-förvaltare utan dröjsmål registrera en informationspost, som gör att ordern och den genomförda transaktionen eller avtalet kan rekonstrueras i detalj.
Artikel 64 2.

När det gäller portföljtransaktioner på handelsplats ska informationsposten enligt punkt 1 även innehålla

a) 

namnet eller en annan beteckning på AIF-fonden och den person som agerar på fondens vägnar,

b) 

tillgången,

c) 

kvantiteten, i tillämpliga fall,

d) 

orderns eller transaktionens typ,

e) 

priset,

f) 

för order: datum och den exakta tidpunkten för vidarebefordran av ordern och namn eller annan beteckning på den person som ordern vidarebefordrades till; för transaktioner: datum och den exakta tidpunkten för beslutet att handla och genomförandet av transaktionen,

g) 

i tillämpliga fall, namnet på den person som vidarebefordrade ordern eller genomförde transaktionen,

h) 

i tillämpliga fall, orsakerna till att en order dragits tillbaka,

i) 

uppgift om motpart och handelsplats, för transaktioner som har genomförts.
Artikel 64 3.

När det gäller portföljtransaktioner som AIF-fonden genomför utanför en handelsplats, ska informationsposten enligt punkt 1 innehålla

a) 

namnet eller en annan beteckning på AIF-fonden,

b) 

rättsliga och andra handlingar som ligger till grund för portföljtransaktionen, särskilt det genomförda avtalet,

c) 

priset.
Artikel 64 4.
Vid tillämpningen av punkterna 2 och 3 ska handelsplats även inbegripa en systematisk internhandlare enligt artikel 4.1.7 i direktiv 2004/39/EG, en reglerad marknad enligt artikel 4.1.14 i direktiv 2004/39/EG, en multilateral handelsplattform enligt artikel 4.1.15 i det direktivet, en marknadsgarant enligt artikel 4.1.8 i det direktivet eller en annan person som tillhandahåller likviditet eller en enhet som i tredjeland har en liknande funktion som någon av de nämnda.

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.