BILAGA IV

1. Kundens namn och beteckning.

2. Namn och beteckning på alla relevanta personer som agerar för kundens räkning.

3. Beteckning för identifiering av mäklaren (Trader ID) som inom värdepappersföretaget ansvarar för investeringsbeslutet.

4. Beteckning för identifiering av algoritmen (Algo ID) som inom värdepappersföretaget ansvarar för investeringsbeslutet.

5. Köp-/säljindikator.

6. Identifiering av instrumentet.

7. Pris per enhet och prisnotering.

8. Pris.

9. Prismultiplikator.

10. Valuta 1.

11. Valuta 2.

12. Initial kvantitet och kvantitetsnotering.

13. Giltighetsperiod.

14. Orderns typ.

15. Övriga detaljer, villkor och särskilda instruktioner från kunden.

16. Datum och exakt tidpunkt för mottagande av ordern eller datum och exakt tidpunkt för när beslut om order fattades. Den exakta tidpunkten måste mätas enligt den metod som anges i standarder för synkronisering av klockor enligt artikel 50.2 i direktiv 2014/65/EU.

1. Kundens namn och beteckning.

2. Namn och beteckning på alla relevanta personer som agerar för kundens räkning.

3. Beteckning för identifiering av mäklaren (Trader ID) som inom värdepappersföretaget ansvarar för investeringsbeslutet.

4. Beteckning för identifiering av algoritmen (Algo ID) som inom värdepappersföretaget ansvarar för investeringsbeslutet.

5. Transaktionens referensnummer.

6. Beteckning för att identifiera ordern.

7. Identifieringskod för ordern som utfärdats av handelsplatsen vid mottagande av ordern.

8. En unik identifiering av varje grupp av ackumulerade kundorder (som senare kommer att placeras som en blockorder på en given handelsplats). Denna identifiering bör ange ”aggregated_X” där X motsvarar antalet kunder vars order har ackumulerats.

9. MIC-kod för handelsplatsen till vilken ordern har inlämnats.

10. Namn eller annan beteckning på den person som ordern vidarebefordrats till.

11. Beteckning för att identifiera säljaren och köparen.

12. Handelskapaciteten.

13. Beteckning för identifiering av mäklaren (Trader ID) som ansvarar för utförandet.

14. Beteckning för identifiering av algoritmen (Algo ID) som ansvarar för utförandet.

15. Köp-/säljindikator.

16. Identifiering av instrumentet.

17. Yttersta underliggande tillgång.

18. Sälj/köp identifiering.

19. Lösenpris.

20. Förskottsbetalning.

21. Typ av leverans.

22. Optionstyp.

23. Förfallodag.

24. Pris per enhet och prisnotering.

25. Pris.

26. Prismultiplikator.

27. Valuta 1.

28. Valuta 2.

29. Återstående kvantitet.

30. Modifierad kvantitet.

31. Utförd kvantitet.

32. Datum och exakt tidpunkt för inlämnande av order eller beslut att handla. Den exakta tidpunkten måste mätas enligt den metod som anges i standarder för synkronisering av klockor enligt artikel 50.2 i direktiv 2014/65/EU.

33. Datum och exakt tid för varje meddelande som överförs till eller mottas från handelsplatsen rörande varje händelse som påverkar en order. Den exakta tiden måste mätas enligt den metod som anges i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/574 ( 17 ).

34. Datum och exakt tid för varje meddelande som överförs till eller mottas från annat värdepappersföretag rörande varje händelse som påverkar en order. Den exakta tidpunkten måste mätas enligt den metod som anges i standarder för synkronisering av klockor enligt artikel 50.2 i direktiv 2014/65/EU.

35. Alla meddelanden som överförs till eller mottas från handelsplatsen rörande order som placerats av värdepappersföretaget.

36. Övriga detaljer och villkor som inlämnats och mottagits från ett annat värdepappersföretag rörande ordern.

37. Varje handelsorders delar för att återspegla kronologin för varje moment som påverkar den, inklusive men inte begränsat till, ändringar, annulleringar och utförande.

38. Blankningsflaggning.

39. Flaggning för undantag från blankningsförordningen.

40. Flaggning för undantag.