59. I de fall en riskkommitté inrättats ska den som minst a. ge råd och stöd till ledningsorganet i …

I de fall en riskkommitté inrättats ska den som minst

• a. ge råd och stöd till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion beträffande värdepappersföretagets övergripande aktuella och framtida riskstrategi och riskaptit, och bistå ledningsorganet med att övervaka genomförandet av strategin samt säkerställa att den överensstämmer med värdepappersföretagets affärsmål, företagskultur och företagsvärden,
• b. bistå ledningsorganet i dess tillsynsfunktion med att övervaka genomförandet av värdepappersföretagets riskstrategi och fastställa de motsvarande riskgränserna,
• c. övervaka genomförandet av strategierna för kapital- och likviditetshantering samt för alla andra relevanta risker som föreligger i ett värdepappersföretag, såsom risker för kunder, marknadsrisker, företagsrisker, operativa risker (inbegripet rättsliga risker och it-risker) och anseenderisker, i syfte att bedöma strategiernas lämplighet i förhållande till den godkända riskstrategin och riskaptiten,
• d. ge ledningsorganet i dess tillsynsfunktion rekommendationer om nödvändiga anpassningar av riskstrategin som krävs till följd av bland annat förändringar i värdepappersföretagets affärsmodell, marknadsutvecklingen eller rekommendationer från riskhanteringsfunktionen,
• e. ge råd om utnämningen av externa konsulter som tillsynsfunktionen kan komma att anlita för rådgivning eller stöd,
• f. se över ett antal möjliga scenarier, inklusive stresscenarier, för att bedöma hur värdepappersföretagets riskprofil skulle reagera på externa och interna händelser,
• g. övervaka överensstämmelsen mellan alla väsentliga finansiella instrument och tjänster som erbjuds kunder och värdepappersföretagets affärsmodell och riskstrategi; riskkommittén ska, i de fall en sådan inrättats, bedöma vilka risker som föreligger med de finansiella instrument och tjänster som erbjuds och beakta överensstämmelsen mellan priset på dessa produkter och tjänster och den vinst de inbringar,
• h. bedöma rekommendationerna från interna eller externa revisorer och följa upp genomförandet av vidtagna åtgärder.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/