176. De behöriga myndigheterna bör bedöma risken för förluster för kunder på grund av bristfällig …

De behöriga myndigheterna bör bedöma risken för förluster för kunder på grund av bristfällig förvaltning av förvaltade kundtillgångar. Tillgångar under förvaltning omfattar både tillgångar under diskretionär portföljförvaltning och icke-diskretionära rådgivningsarrangemang av fortlöpande karaktär. Denna risk kan bland annat uppstå till följd av brott mot mandatets villkor, alltför hög bruttosoliditet, alltför hög koncentration, tillgångar som är föremål för likviditetsnöd eller otillräcklig produktkomplexitet i förhållande till mandatet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/