176. Az illetékes hatóságoknak fel kell mérniük annak kockázatát, hogy az ügyfeleket veszteség éri …

Az illetékes hatóságoknak fel kell mérniük annak kockázatát, hogy az ügyfeleket veszteség éri a kezelt ügyféleszközök nem megfelelő kezelése miatt. A kezelt eszközök közé tartoznak mind a diszkrecionális portfóliókezelés körébe tartozó eszközök, mind a folyamatos, nem diszkrecionális tanácsadási megállapodások. Ez a kockázat többek között a megbízatás feltételeinek megsértéséből, a túlzott tőkeáttételből, a túlzott kon centrációból, a likviditási nyomásnak kitett eszközökből vagy a megbízáshoz képest a termékek nem megfelelő összetettségéből eredhet.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/