+Artikel 41 Bedömning, övervakning och översyn av riskhanteringssystemen
---+Artikel 41 1.
---+Artikel 41 2.
---+Artikel 41 3.
---+Artikel 41 4.
|
Artikel 41 Bedömning, övervakning och översyn av riskhanteringssystemen
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Artikel 41 1.
|
AIF-förvaltare ska bedöma, övervaka och regelbundet, minst en gång per år, kontrollera
a)
att riskhanteringspolitiken och åtgärder, förfaranden och teknik som avses i artikel 45 är lämpliga och effektiva,
b)
i vilken utsträckning AIF-förvaltaren iakttar riskhanteringspolitiken och åtgärder, förfaranden och teknik som avses i artikel 45,
c)
att de åtgärder är lämpliga och effektiva som vidtagits för att avhjälpa eventuella brister i riskhanteringsprocessens resultat,
d)
riskhanteringsfunktionens resultat,
e)
att de åtgärder är lämpliga och rimliga som vidtagits för att säkerställa att riskhanteringsfunktionen funktionellt och hierarkiskt hålls åtskild i enlighet med artikel 42.
Intervallen för de regelbundna översyner som avses i första stycket ska beslutas av den verkställande ledningen enligt proportionalitetsprincipen och med beaktande av AIF-förvaltarens affärsverksamhets art, omfattning och komplexitet och den AIF-fond som den förvaltar.
|
|
Artikel 41 2.
|
Förutom den regelbundna översyn som avses i punkt 1 ska riskhanteringssystemen ses över vid
a)
väsentliga ändringar av riskhanteringens politik och förfarandena samt av förfaranden och teknik som avses i artikel 45,
b)
interna eller externa händelser som visar att en ytterligare översyn är nödvändig,
c)
väsentliga ändringar av investeringsstrategi och mål för en AIF-fond som AIF-förvaltaren förvaltar.
|
|
Artikel 41 3.
|
AIF-förvaltaren ska uppdatera riskhanteringssystemen med utgångspunkt från resultatet av den översyn som avses i punkterna 1 och 2.
|
|
Artikel 41 4.
|
AIF-förvaltaren ska underrätta den behöriga myndigheten i sin hemmedlemsstat om eventuella väsentliga ändringar av riskhanteringspolitiken och av förfaranden och teknik som avses i artikel 45.
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
|