13. Предпазни мерки, които посредникът - трето лице следва да въведе, за да гарантира спазването на …

Предпазни мерки, които посредникът - трето лице следва да въведе, за да гарантира спазването на определените лимити, следва да включват следното: ОТНОШЕНИЕ НА „ТРИСТРАННИТЕ СПОРАЗУМЕНИЯ ЗА ОБРАТНО ИЗКУПУВАНЕ“, КАКТО Е ПОСОЧЕНО В ЧЛЕН 403, ПАРАГРАФ 3 ОТ РКИ

• а. тристранното управление на обезпеченията се извършва само в съответствие с надлежно подписаното споразумение за услуги;
• б. посредниците - трети лица са създали контролна среда, която гарантира, че за всяка комуникация относно определени лимити, тези лимити са надлежно разрешени от институцията и се въвеждат и обработват точно, своевременно и само веднъж в тяхната система за управление на обезпеченията;
• в. посредниците - трети лица са създали контролна среда, която гарантира, че обезпеченията са защитени, активно наблюдавани и ценовите стойности се записват надлежно и своевременно;
• г. посредниците - трети лица са създали контролна среда, която гарантира своевременното откриване на възможно(и) нарушение(я) на определените лимити;
• д. при разпределянето на ценни книжа - обезпечения за покриване на експозиция, системите на посредниците - трети лица гарантират, че тяхната пазарна стойност не нарушава нито един от определените лимити и/или изключения. В случай на неправилно прилагане на преразгледаните лимити, определени от институцията поради оперативни проблеми, посредникът - трето лице следва да уведоми своевременно институцията;
• е. от посредниците - трети лица следва да се изисква по договор да спазват определените лимити и да гарантират, че посочените в раздел 4.3.1 профили на допустимост на емитентите на обезпечения и ценните книжа могат да бъдат проверени въз основа на информацията, предоставена от институцията и доставчика на обезпечението съгласно споразумението за услуги.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.