94. Ръководният орган следва да има ясни и документирани политики за това как се изпълняват тези …

Ръководният орган следва да има ясни и документирани политики за това как се изпълняват тези стандарти. Тези политики следва да:

• а. напомнят на персонала, че всички дейности на инвестиционния посредник следва да се извършват в съответствие с приложимото законодателство и с корпоративните ценности на инвестиционния посредник;
• б. повишават осведомеността за рисковете чрез добра рискова култура в съответствие с раздел 9 от насоките, като предават очакванията на ръководния орган, че дейностите няма да преминат отвъд определения рисков апетит и лимитите, определени от инвестиционния посредник, както и съответните отговорности на персонала;
• в. да определят принципите и предоставят примери за приемливо и неприемливо поведение, свързани най - вече с неправилна финансова отчетност и нарушения, икономически и финансови престъпления, включително, но и не само измама, изпиране на пари и финансиране на тероризма, и антитръстови практики, финансови санкции, подкупи и корупция, манипулиране на пазара, неправомерни продажби и други нарушения на законите за защита на потребителите, данъчни престъпления, извършени пряко или косвено, включително чрез незаконни или забранени схеми за арбитраж на дивиденти;
• г. разясняват, че в допълнение към спазването на правните и регулаторните изисквания и вътрешните политики, от персонала се очаква да действа честно и почтено и да изпълнява своите задължения с необходимите умения, грижа и старание; и
• д. гарантират, че персоналът е осведомен за възможните външни и вътрешни дисциплинарни мерки, правни действия и санкции, които могат да бъдат приложени при некоректно и неприемливо поведение.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.