94. Ledelsesorganet bør have klare og dokumenterede politikker for, hvordan disse standarder skal …

Ledelsesorganet bør have klare og dokumenterede politikker for, hvordan disse standarder skal efterleves. Disse politikker bør:

• a. minde medarbejderne om, at alle investeringsselskabets aktiviteter bør gennemføres i overensstemmelse med gældende ret og med investeringsselskabets virksomhedsværdier
• b. fremme risikobevidsthed gennem en stærk risikokultur i overensstemmelse med afsnit 9 i retningslinjerne og formidle ledelsesorganets forventning om, at aktiviteterne ikke vil gå ud over den fastsatte risikoappetit og de grænser, der er fastsat af investeringsselskabet, og medarbejdernes respektive ansvar
• c. fastsætte principper for og give eksempler på acceptabel og uacceptabel adfærd, navnlig i tilknytning til finansiel fejlindberetning og forseelser, økonomisk og finansiel kriminalitet (herunder, men ikke begrænset til, svig, hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme (ML/TF), karteldannelse, finansielle sanktioner, bestikkelse og korruption, markedsmanipulation, fejlsalg og andre overtrædelser af forbrugerbeskyttelseslovgivningen, skatteovertrædelser, uanset om de begås direkte eller indirekte, herunder gennem ulovlige eller forbudte udbyttearbitrageordninger
• d. præcisere, at foruden at overholde lov- og reguleringskrav og interne politikker forventes det, at medarbejderne udviser ærlighed og integritet og varetager deres opgaver med fornøden dygtighed, omhu og hurtighed, og
• e. sikre, at medarbejderne har kendskab til de potentielle interne og eksterne disciplinære foranstaltninger, retssager og sanktioner, der kan være en følge af forseelser og uacceptabel adfærd.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.