94. Juhtorganil peaks olema selge ja dokumenteeritud poliitika, kuidas neid standardeid täita. See …

Juhtorganil peaks olema selge ja dokumenteeritud poliitika, kuidas neid standardeid täita. See poliitika peaks:

• a. tuletama töötajatele meelde, et investeerimisühingu kogu äritegevus peab olema kooskõlas kohaldatavate õigusaktide ja investeerimisühingu väärtustega;
• b. edendama tugeva riskikultuuri abil riskiteadlikkust kooskõlas suuniste jaoga 9 ning kajastama juhtorgani ootusi, et äritegevuses järgitakse investeerimisühingu määratletud riskivalmidust, riskilimiite ja töötajate vastavaid kohustusi;
• c. kehtestama põhimõtted ja tooma näiteid, milline on aktsepteeritav ja lubamatu käitumine seoses nõuetele mittevastava finantsaruandluse, üleastumiste ning majandus- ja finantskuritegevusega (sh pettused, rahapesu, terrorismi rahastamise ja trustidevastase õiguse rikkumised, finantssanktsioonid, altkäemaks ja korruptsioon, turu manipuleerimine, kuritahtlik müügitegevus ning muud tarbijakaitseõiguse rikkumised, otsesed või kaudsed maksurikkumised, sh ebaseaduslikud või keelatud dividendiarbitraaži skeemid);
• d. selgitama, et lisaks juriidiliste ja regulatiivsete nõuete ning sise-eeskirjade järgimisele oodatakse töötajatelt ausat ja väärikat käitumist ning oma ülesannete oskuslikku ja hoolikat täitmist; ja
• e. tagama, et töötajad tunnevad võimalikke asutusesiseseid ja -väliseid distsiplinaarmeetmeid, õiguslikke meetmeid ja sanktsioone, mis võivad järgneda rikkumistele ja lubamatule käitumisele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.