14. Компетентните органи следва да се уверят, че надзорният отчет за ПНПО на даден инвестиционен …

Компетентните органи следва да се уверят, че надзорният отчет за ПНПО на даден инвестиционен посредник обхваща следните компоненти:

а) категоризиране на инвестиционния посредник и периодичен преглед на това категоризиране;
б) наблюдение на ключови показатели;
в) анализ на бизнес модела (АБМ);
г) оценка на вътрешното управление и механизмите за контрол в рамките на дружеството;
д) оценка на рисковете за капитала;
е) оценка на рисковете за ликвидността;
ж) оценка на адекватността на собствения капитал на инвестиционния посредник;
з) оценка на адекватността на ликвидните средства на инвестиционния посредник;
и) обща ПНПО оценка; и
й) надзорни мерки (и мерки за ранна намеса, където е необходимо).

2.1.1 Категоризация на инвестиционните посредници

1. Преглед

Наименование	Регулация

Изисквания
Източник	Изискване

Стандарти
Източник	Изискване

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.