14. Les autorités compétentes devraient veiller à ce que le SREP d’une entreprise d’investissement …

Les autorités compétentes devraient veiller à ce que le SREP d’une entreprise d’investissement couvre les domaines suivants:

a. Catégorisation de l’entreprise d’investissement et réexamen périodique de cette catégorisation;
b. Suivi des indicateurs clés;
c. Analyse du modèle d’entreprise;
d. Évaluation de la gouvernance interne et des mécanismes de maîtrise du risque dans l’ensemble de l’entreprise;
e. Évaluation des risques pesant sur le capital;
f. Évaluation des risques pesant sur la liquidité;
g. Évaluation de l’adéquation des fonds propres de l’entreprise d’investissement;
h. Évaluation de l’adéquation des ressources liquides de l’entreprise d’investissement;
i. Évaluation globale selon le SREP; et
j. Mesures de surveillance (et mesures d’intervention précoce, le cas échéant).

2.1.1 Catégorisation des entreprises d’investissement

1. Vue d’ensemble

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