+14. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass der SREP für eine Wertpapierfirma folgende …
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14. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass der SREP für eine Wertpapierfirma folgende …
Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass der SREP für eine Wertpapierfirma folgende Komponenten umfasst: - a. Kategorisierung der Wertpapierfirma und regelmäßige Überprüfung dieser Kategorisierung;
- b. Überwachung der Schlüsselindikatoren;
- c. Analyse des Geschäftsmodells;
- d. Bewertung der internen Governance und der firmenweiten Kontrollen;
- e. Bewertung der Kapitalrisiken;
- f. Bewertung der Liquiditätsrisiken;
- g. Bewertung der Angemessenheit der Eigenmittelausstattung der Wertpapierfirma;
- h. Bewertung der Angemessenheit der Liquiditätsressourcen der Wertpapierfirma;
- i. SREP-Gesamtbewertung und
- j. Aufsichtsmaßnahmen (und Frühinterventionsmaßnahmen, sofern notwendig).
2.1.1 Kategorisierung von Wertpapierfirmen
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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