+14. Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen SREP-prosessissa …

14. Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen SREP-prosessissa …

Toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen SREP-prosessissa käsitellään seuraavia osatekijöitä:

  • a. sijoituspalveluyrityksen luokitus ja tämän luokituksen säännöllinen tarkistaminen
  • b. pääindikaattorien seuranta
  • c. liiketoimintamallianalyysi (BMA)
  • d. sisäisen hallinnon ja yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
  • e. pääomaan kohdistuvien riskien arviointi
  • f. likviditeettiin kohdistuvien riskien arviointi
  • g. sijoituspalveluyrityksen omien varojen riittävyyden arviointi
  • h. sijoituspalveluyrityksen maksuvalmiusjärjestelyjen riittävyyden arviointi
  • i. vakavaraisuuden kokonaisarviointi, ja
  • j. valvontatoimenpiteet (ja tarvittaessa varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteet).

2.1.1 Sijoituspalveluyritysten luokittelu

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.