328. При извършването на оценка на риска за ликвидността, компетентните органи следва да вземат …

При извършването на оценка на риска за ликвидността, компетентните органи следва да вземат предвид всички изброени по - долу източници на информация, когато има такива:

• а) резултати от анализа на услугите и дейностите, предоставяни от инвестиционния посредник и информация от наблюдението на ключовите показатели, особено когато това може да помогне за разбирането на основните източници на риск за ликвидността;

103

• б) надзорно отчитане и по - специално информацията, предоставена от инвестиционния посредник в неговата отчетност съгласно член 54 от Регламент (ЕС) 2019/2033;
• в) всеки периодичен доклад на инвестиционния посредник, количествен отчет, финансов отчет, вътрешни доклади, като например докладите за управлението на ликвидността и всяка друга информация, поискана от инвестиционния посредник от компетентния орган;
• г) всяка информация от предприятието майка на инвестиционния посредник, ако инвестиционният посредник е дъщерно предприятие и е включен в надзора на консолидирана основа, и по - специално информация за ликвидния риск на инвестиционните посредници, които са част от банкова група;
• д) резултати от каквито и да е надзорни дейности;
• е) всякаква информация от ВААЛ на инвестиционния посредник;
• ж) констатации и наблюдения от доклади за вътрешен и външен одит;
• з) препоръки и насоки, издадени от ЕБО или ESMA, както и предупреждения и препоръки, издадени от макропруденциални органи или ЕССР; и
• и) риск, установен при други инвестиционни посредници, управляващи подобен бизнес модел.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 54 Изисквания за докладване

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.