328. Arvioidessaan maksuvalmiuteen kohdistuvaa riskiä toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa …

Arvioidessaan maksuvalmiuteen kohdistuvaa riskiä toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon kaikki seuraavat tietolähteet, jos ne ovat saatavilla:

• a. sijoituspalveluyrityksen tarjoamien palvelujen ja toimintojen analyysin tulokset ja pääindikaattoreiden seurannasta saadut tiedot erityisesti siltä osin kuin ne voivat auttaa ymmärtämään maksuvalmiuteen kohdistuvan riskin keskeisiä lähteitä
• b. valvontaan liittyvää raportointia ja erityisesti tietoja, jotka sijoituspalveluyritys on toimittanut asetuksen (EU) N:o 2019/2033 54 artiklan mukaisessa raportoinnissa
• c. sijoituspalveluyrityksen säännöllinen raportti, määrällinen arviointi, tilinpäätösraportti, sisäiset raportit, kuten maksuvalmiutta koskevat johdon tilannekatsaukset, ja muut toimivaltaisen viranomaisen sijoituspalveluyritykseltä pyytämät tiedot

97

• d. sijoituspalveluyrityksen emoyritykseltä saadut tiedot, jos sijoituspalveluyritys on tytäryritys ja kuuluu konsolidoituun valvontaan, ja erityisesti tiedot pankkiryhmittymään kuuluvien sijoituspalveluyritysten likviditeettiriskeistä
• e. valvontatoimien tulokset
• f. sijoituspalveluyrityksen sisäisen likviditeetin riittävyyden arviontimenettelystä (ILAAP) saadut tiedot
• g. sisäisten tai ulkoisten tarkastusraporttien havainnot ja huomiot
• h. EPV:n tai ESMAn antamat suositukset ja ohjeet sekä makrovakausviranomaisten tai Euroopan järjestelmäriskikomitean antamat varoitukset ja suositukset, ja
• i. riskit, jotka on havaittu muissa samanlaista liiketoimintamallia käyttävissä sijoituspalveluyrityksissä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 54 artikla Raportointivaatimukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.