328. Atlikdamos rizikos likvidumui vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į …

Atlikdamos rizikos likvidumui vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos informacijos šaltinius, jei jų yra:

a. investicinės įmonės teikiamų paslaugų ir veiklos analizės rezultatus ir informaciją, gautą stebint pagrindinius rodiklius, visų pirma tais atvejais, kai tai gali padėti suprasti pagrindinius rizikos likvidumui šaltinius;
b. priežiūros ataskaitomis, ypač informacija, kurią investicinė įmonė pateikė teikdama pranešimą pagal Reglamento (ES) 2019/2033 54 straipsnį;
c. bet kokią investicinės įmonės periodinę ataskaitą, kiekybinę ataskaitą, finansinę ataskaitą, vidaus ataskaitas, pavyzdžiui, vadovybės ataskaitas apie likvidumą, ir bet

88 kokią kitą informaciją, kurios iš investicinės įmonės reikalauja kompetentinga institucija;

d. bet kokią informaciją iš investicinės įmonės patronuojančiosios įmonės, jei investicinė įmonė yra patronuojamoji įmonė ir jai taikoma konsoliduota priežiūra, visų pirma informaciją apie investicinių įmonių, kurios priklauso bankų grupei, likvidumo riziką;
e. bet kokios priežiūros veiklos rezultatus;
f. bet kokią informaciją iš investicinės įmonės ILAAP;
g. vidaus ir išorės audito ataskaitose pateiktas išvadas ir pastabas;
h. EBI ar ESMA rekomendacijas ir gaires, taip pat makroprudencinių institucijų arba ESRV įspėjimus ir rekomendacijas;
i. riziką, nustatytą kitose panašų verslo modelį taikančiose investicinėse įmonėse.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.