12. Компетентният орган не следва да бъде възпрепятстван да счита, че дадена група инвестиционни …

Компетентният орган не следва да бъде възпрепятстван да счита, че дадена група инвестиционни посредници е достатъчно опростена по структура и не представлява значителен риск за клиентите и за пазара, когато са изпълнени всички изброени по - долу условия:

• (a) групата се състои само от инвестиционен холдинг майка от Съюза или смесен финансов холдинг майка от Съюза или инвестиционен посредник майка от Съюза, който е малък и невзаимосвързан в съответствие с член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, от малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, посочени в член 12, параграф 1 от същия регламент, и от предприятия за спомагателни услуги;
• (b) групата е въвела в задоволителна степен организационни правила и достатъчно механизми за контрол на риска, които са пропорционални на размера и бизнес модела на групата инвестиционни посредници;
• (c) мнозинството от правата на глас на всяко предприятие от групата е собственост на други предприятия от групата;
• (d) нейните капиталови връзки, структурата на собствеността и договорните споразумения между инвестиционния посредник майка от Съюза, инвестиционния холдинг майка от Съюза или смесения финансов холдинг майка от Съюза от Съюза и предприятията от групата, както и тези между предприятията от групата, могат да бъдат предоставени на компетентния орган при поискване;
• (e) нейните капиталови връзки, структурата на собствеността и договорните споразумения, посочени в буква г), не представляват пречка за упражняването на контрол от страна на инвестиционния посредник майка от Съюза, инвестиционния холдинг майка от Съюза или смесения финансов холдинг майка от Съюза върху предприятията от групата;
• (f) последиците за управлението на групата като цяло вследствие от капиталовите връзки, структурата на собствеността и договорните споразумения, посочени в буква г), не изисква надзор на консолидирана основа;
• (g) изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 8, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033, остават достатъчно близки до изискванията за собствен капитал, изчислени в съответствие с член 7 от същия регламент, като индикативният процент е по - голям от 85 % от последните.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 12 1.
• Член 8 3.

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.