12. Kompetentajai iestādei nevajadzētu liegt uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa ir …

Kompetentajai iestādei nevajadzētu liegt uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa ir pietiekami vienkārša un nerada būtiskus riskus klientiem un tirgum, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

• (a) tā sastāv tikai no Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības vai Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības, vai Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas ir neliela un savstarpēji nesaistīta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktu, no nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kā noteikts minētās regulas 12. panta 1. punktā, un no palīgpakalpojumu uzņēmumiem;
• (b) tā ir ieviesusi apmierinošus organizatoriskos pasākumus un pietiekamas riska kontroles funkcijas, kas ir samērīgas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas lielumu un uzņēmējdarbības modeli;
• (c) katra grupas uzņēmuma balsstiesību vairākums pieder citiem grupas uzņēmumiem;
• (d) tās kapitāla saites, īpašumtiesību struktūra un līgumiskās vienošanās starp Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrību, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību vai Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību un grupas uzņēmumiem, kā arī starp grupas uzņēmumiem ir pieejami kompetentajai iestādei pēc pieprasījuma;
• (e) šā punkta d) apakšpunktā minētās kapitāla saites, īpašumtiesību struktūra un līgumiskās vienošanās nerada šķēršļus tam, ka Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība īsteno kontroli pār grupas uzņēmumiem;
• (f) šā punkta d) apakšpunktā minēto kapitāla saišu, īpašumtiesību struktūras un līgumisko vienošanos ietekme uz visas grupas pārvaldību un to, vai citādi būtu nepieciešama konsolidēta uzraudzība;
• (g) pašu kapitāla prasības, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, joprojām ir pietiekami tuvas pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar minētās regulas 7. pantu, un to indikatīvā procentuālā daļa pārsniedz 85 % no tām.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 12. pants 1.
• 8. pants 3.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.