12. All’autorità competente non dovrebbe essere preclusa la possibilità di ritenere che un gruppo …

All’autorità competente non dovrebbe essere preclusa la possibilità di ritenere che un gruppo di imprese di investimento sia sufficientemente semplice e non presenti rischi significativi per i clienti e il mercato, laddove siano soddisfatte tutte le seguenti condizioni:

• (a) è composto esclusivamente da una holding di investimento madre nell’Unione o una società di partecipazione finanziaria mista madre nell’Unione o una impresa di investimento madre nell’Unione piccola e non interconnessa di cui all’articolo 12, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2019/2033, da imprese di investimento piccole e non interconnesse di cui all’articolo 12, paragrafo 1, di tale regolamento e da imprese strumentali;
• (b) ha posto in essere meccanismi organizzativi soddisfacenti e funzioni di controllo dei rischi sufficienti, proporzionate alle dimensioni e al modello di business del gruppo di imprese di investimento;
• (c) la maggioranza dei diritti di voto di ciascuna impresa del gruppo è detenuta da altre imprese del gruppo;
• (d) i suoi legami di capitale, il suo assetto proprietario e gli accordi contrattuali tra l’impresa di investimento madre nell’Unione, la holding di investimento madre nell’Unione o la società di partecipazione finanziaria mista madre nell’Unione e le imprese del gruppo, nonché quelli tra le imprese del gruppo, sono messi a disposizione dell’autorità competente su richiesta;
• (e) i suoi legami di capitale, il suo assetto proprietario e gli accordi contrattuali di cui alla lettera d) non rappresentano un ostacolo all’esercizio del controllo da parte dell’impresa di investimento madre nell’Unione, della holding di investimento madre nell’Unione o della società di partecipazione finanziaria mista madre nell’Unione sulle imprese del gruppo;
• (f) le implicazioni, per la governance del gruppo nel suo complesso, dei legami di capitale, dell’assetto proprietario e degli accordi contrattuali di cui alla lettera d), rendono necessaria una vigilanza su base consolidata;
• (g) i requisiti di fondi propri calcolati conformemente all’articolo 8, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2019/2033 rimangono sufficientemente prossimi ai requisiti di fondi propri calcolati conformemente all’articolo 7 di tale regolamento, a una percentuale indicativa superiore all’85 % di questi ultimi.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

• Articolo 12 1.
• Articolo 8 3.

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.