101. Политиката следва да обхваща най - малко следните ситуации или отношения, при които може да …

Политиката следва да обхваща най - малко следните ситуации или отношения, при които може да възникнат конфликти на интереси:

• а. икономически интереси (напр. акции, други права на собственост и членства, финансови холдинги и други икономически интереси в търговски клиенти, права върху интелектуалната собственост, членство в орган или собственост върху даден орган или субект с несъвместими интереси);
• б. лични или професионални отношения със собствениците на квалифицирано участие в инвестиционния посредник;
• в. лични или професионални отношения с персонала на инвестиционния посредник или субектите, включени в обхвата на пруденциалната консолидация (напр. семейни връзки);
• г. друга или предишна трудова заетост в последните години (напр. последните пет години);
• д. лични или професионални отношения със съответните външни заинтересовани страни (напр. отношения, които са свързани със съществени доставчици, консултанти или други доставчици на услуги); и
• е. политическо влияние или политически отношения.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/