101. La politica dovrebbe trattare quantomeno le seguenti situazioni o i seguenti rapporti in cui …

La politica dovrebbe trattare quantomeno le seguenti situazioni o i seguenti rapporti in cui possono emergere conflitti di interesse:

• a. interessi economici (ad es. azioni, altri diritti di proprietà e partecipazioni, posizioni finanziarie e altri interessi economici presso clienti commerciali, diritti di proprietà intellettuale, appartenenza a un organismo o proprietà di un organismo o di un’entità con interessi confliggenti);
• b. rapporti personali o professionali con i proprietari di partecipazioni qualificate nelle imprese di investimento;
• c. rapporti personali o professionali con il personale delle imprese di investimento o delle entità incluse nell’ambito del consolidamento prudenziale (ad es. legami di parentela);
• d. un’altra occupazione o un’occupazione svolta in precedenza (ad es. negli ultimi cinque anni);

(²³ ) Questa sezione dovrebbe essere letta unitamente agli orientamenti congiunti dell’ESMA e dell’ABE sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave ai sensi delle direttive 2013/36/UE e 2014/65/UE.

• e. rapporti personali o professionali con parti interessate esterne pertinenti (ad es. associazione con fornitori, consulenti o altri prestatori di servizi sostanziali); e
• f. influenza politica o relazioni politiche.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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