101. Käytäntöjen tulisi kattaa ainakin seuraavat tilanteet ja suhteet, joiden perusteella …

Käytäntöjen tulisi kattaa ainakin seuraavat tilanteet ja suhteet, joiden perusteella eturistiriitoja voi syntyä:

• a. taloudelliset edut (esim. osakkeet, muut omistusoikeudet ja jäsenyydet, hallintaosuudet ja muut kaupallisiin asiakkaisiin liittyvät taloudelliset edut, immateriaalioikeudet, sellaisen elimen jäsenyys tai sellaisen elimen tai yksikön omistusoikeus, jonka edut ovat ristiriidassa sijoituspalveluyrityksen etujen kanssa);
• b. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet tahoihin, joilla on huomattavia omistusosuuksia sijoituspalveluyrityksestä;
• c. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien sijoituspalveluyritysten tai yksiköiden henkilöstöön (esim. perhesuhteet);
• d. muut työsuhteet ja aiemmat työsuhteet lähimenneisyydessä (esim. viimeisen viiden vuoden aikana);
• e. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet keskeisiin ulkoisiin sidosryhmiin (esim. suhteet olennaisiin toimittajiin, neuvonta- ja asiantuntijapalveluihin tai muihin palveluntarjoajiin); ja
• f. poliittinen vaikutusvalta tai poliittiset suhteet.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/