49. Когато компетентните органи установят, че инвестиционните посредници имат сходни рискови …

Когато компетентните органи установят, че инвестиционните посредници имат сходни рискови профили, те могат да извършват тематични оценки на ПНПО за множество инвестиционни посредници като единна оценка (по - специално АБМ може да се извършва за всички малки инвестиционни посредници, които получават и предават нареждания за няколко класа активи, като се има предвид, че е вероятно да се установят едни и същи проблеми с жизнеспособността на дейността за всички тези инвестиционни

10 Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 1). 11 Директива 2014/57/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно наказателноправните санкции за пазарна злоупотреба (Директива за пазарната злоупотреба) (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 179). 12 Директива 2004/109/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 15 декември 2004 г. относно хармонизиране изискванията за прозрачност по отношение на информацията за издателите, чиито ценни книжа са допуснати за търгуване на регулиран пазар, и за изменение на Директива 2001/34/ЕО (ОВ L 390, 31.12.2004 г., стр. 38). 15 посредници). Компетентните органи могат също така да използват адаптирани методологии за прилагането на ПНПО за инвестиционни посредници със сходни рискови профили.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/