94. След като проведат АБМ, компетентните органи следва да оценят ключовите слабости, на които …

След като проведат АБМ, компетентните органи следва да оценят ключовите слабости, на които бизнес моделът и стратегията на инвестиционния посредник го излагат или може да го изложат, като вземат предвид някое от следните:

• а) очаквано лошо финансово изпълнение;
• б) разчитане на нереалистична стратегия;
• в) прекомерни концентрации или променливост (включително приходи, постъпления и клиенти, подлежащи на разширена комплексна проверка на клиента, посочена в глава II, раздел 3 от Директива (ЕС) 2015/849, високорискови трети държави в съответствие с член 9 от посочената директива);
• г) прекомерно поемане на риск;
• д) проблеми, свързани с паричните потоци и структурата на финансиране;
• е) значителни външни проблеми (включително регулаторни събития, налагащи „обособяване“ на бизнес единици); и
• ж) Рисковете от екологичен, социален и управленски характер и тяхното въздействие върху жизнеспособността и устойчивостта на бизнес модела и дългосрочната устойчивост на инвестиционния посредник.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/