+Раздел 4 Надзорни мерки и правомощия
---+Член 38 Надзорни мерки
---+Член 39 Надзорни правомощия
------+Член 39 1.
------+Член 39 2.
------+Член 39 3.
---+Член 40 Изискване за допълнителен собствен капитал
------+Член 40 1.
------+Член 40 2.
------+Член 40 3.
------+Член 40 4.
------+Член 40 5.
------+Член 40 6.
------+Член 40 7.
---+Член 41 Препоръка за допълнителен собствен капитал
------+Член 41 1.
------+Член 41 2.
---+Член 42 Специални изисквания за ликвидност
------+Член 42 1.
------+Член 42 2.
------+Член 42 3.
------+Член 42 4.
------+Член 42 5.
------+Член 42 6.
---+Член 43 Сътрудничество с органите за преструктуриране
---+Член 44 Изисквания за публикуване
---+Член 44a Достъп до информацията чрез европейската единна точка за достъп
------+Член 44a 1.
------+Член 44a 2.
------+Член 44a 3.
------+Член 44a 4.
------+Член 44a 5.
------+Член 44a 6.
---+Член 45 Задължение за информиране на ЕБО
------+Член 45 1.
------+Член 45 2.

Раздел 4 Надзорни мерки и правомощия

Раздел 4 Надзорни мерки и правомощия

1. Преглед

,
Член 38 Надзорни мерки

Член 38

Надзорни мерки

Компетентните органи изискват от инвестиционните посредници да предприемат на ранен етап необходимите мерки за преодоляване на следните проблеми:

а) 

инвестиционният посредник не отговаря на изискванията на настоящата директива или на Регламент (ЕС) 2019/2033;

б) 

компетентните органи разполагат с доказателства, че е вероятно инвестиционен посредник да наруши националните разпоредби за транспониране на настоящата директива или разпоредбите на Регламент (ЕС) 2019/2033 в рамките на следващите 12 месеца.
Член 39 Надзорни правомощия
Член 40 Изискване за допълнителен собствен капитал
Член 41 Препоръка за допълнителен собствен капитал
Член 42 Специални изисквания за ликвидност
Член 43 Сътрудничество с органите за преструктуриране

Член 43

Сътрудничество с органите за преструктуриране

Компетентните органи уведомяват съответните органи за преструктуриране за всяко изискване за допълнителен собствен капитал, наложено съгласно член 39, параграф 2, буква а) от настоящата директива за инвестиционен посредник, който попада в обхвата на Директива 2014/59/ЕС, и за посочените в член 41, параграф 2 от настоящата директива очаквания за корекции по отношение на този инвестиционен посредник.
Член 44 Изисквания за публикуване

Член 44

Изисквания за публикуване

Държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с правомощието:

а) 

да изискват от инвестиционните посредници, които не отговарят на условията за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, и инвестиционните посредници, посочени в член 46, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033, да публикуват информацията по член 46 от посочения регламент повече от веднъж годишно и да определят краен срок за публикуването;

б) 

да изискват от инвестиционните посредници, които не отговарят на условията за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, и инвестиционните посредници, посочени в член 46, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033, да използват специални средства и места за оповестяване, и по-специално интернет страниците на инвестиционните посредници, за всички публикации, с изключение на финансовите си отчети;

в) 

да изискват от предприятията майки ежегодно да публикуват — в пълен вид или чрез препратки към равностойна информация — описание на правната си структура и управленската и организационна структура на групата инвестиционни посредници съгласно член 26, параграф 1 от настоящата директива и член 10 от Директива 2014/65/ЕС.
Член 44a Достъп до информацията чрез европейската единна точка за достъп
Член 45 Задължение за информиране на ЕБО

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти